法規資訊圖示

中央現行法規
法規類 行政/金融監督管理委員會/證券期貨
名  稱: 中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則
制(訂)定時間: 中華民國87年11月25日
沿 革: 中華民國107年7月10日中華民國證券商業同業公會中證商業字第1070003687號函修正發布第五條、第二十條條文,並自公告日起實施(中華民國107年7月6日金融監督管理委員會金管證券字第1070320431號函同意備查)
修正內容
[修正]
第五條
本公會會員辦理受託買賣,應先確認委託人為本人親自辦理開戶,並依下列規定充分瞭解委
託人:
一、委託人申請開戶時,應請委託人詳實填具「委託人徵信資料表」(如附表),其內容涵
    蓋:
  (一)基本資料:
        1.委託人名稱
        2.身分證(統一編號)
        3.有無退票紀錄
        4.開戶原因
        5.有無在其他證券商開戶
  (二)資產狀況:
        1.個人年收入(公司年營業收益)
        2.個人(公司)財產總值
  (三)投資經驗:
        1.投資經歷
        2.投資期限
        3.交易頻率
  (四)希望單日買賣最高額度
二、依前款各目評估委託人單日買賣額度(涵蓋信用交易),並附於開戶卡備查。已開立帳
    戶之委託人,單日買賣額度變更,得由本公會會員填寫徵信資料表,附於開戶卡備查。
委託人不開立信用交易帳戶,採通信或電子化方式辦理開戶者,本公會會員應依「證券商受
理線上開戶委託人身分認證及額度分級管理標準」規定辦理。日後欲調整委託人單日買賣額
度時,帳戶類型採第二類及第三類之委託人,得由本公會會員依本身風險管理政策,重新辦
理徵信作業,自行評估委託人之單日買賣額度。
委託人屬親自開戶委任他人代理下單者,本公會會員得自行決定對該受任人之徵信與控管作
業。
委託人為視障者,其開戶應依本公會會員金融友善服務準則規定辦理。
[附表]
證券股份有限公司委託人自填徵信資料表
 
[修正]
第二十條
委託人為無行為能力者、限制行為能力者、全權委託之投資者、境外華僑或外國人、大陸人
士、法人及法人派駐國外工作者,如非本人開戶,應依相關法令規章辦理。