解釋令函圖示

證券商辦理開戶之前置作業,可由證券商總、分公司登錄開戶經辦人員跨營業據點服務
發文機關:臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號:臺灣證券交易所股份有限公司 106.11.01. 臺證輔字第1060019339號函
發文日期:民國 106 年 11 月 01 日
主旨:證券商辦理開戶之前置作業,可由證券商總、分公司登錄開戶經辦人員跨營業據點服
      務,自即日起實施,請查照。
說明:
  一、案經報奉金融監督管理委員會 106年10月11日金管證券字第1060037178號函同意照辦
      。
  二、證券商辦理旨揭服務應注意及配合辦理事項如下:
    (一)跨營業據點辦理開戶前置(見簽)作業之人員,應符合業務人員資格並於證券商
          申報單一窗口網站完成登記(擔任職務為開戶)。
    (二)前開人員進行旨揭服務時,嗣後須於開戶文件簽名、加蓋職章及註明所屬營業據
          點,以利責任歸屬。
    (三)旨揭服務之指派,由需求及指派之兩造營業據點經理人或經理人指派之適格主管
          核准後,指派之營業據點始得指派人員辦理旨揭服務。
    (四)指派紀錄、核准情形及傳遞方式或簽收等程序,應以電子或書面方式留存備查。
    (五)指派之營業據點須將開戶書面資料以密件之方式處理,送交需求營業據點之經理
          人或開戶人員負責拆封。其送交過程應能追蹤文件流向。