解釋令函

一、辦理現金增資、募集具股權性質之公司債或臺灣存託憑證之承銷案件（含初次上市（櫃）現金增資及臺灣存託憑證初次發行案件），其詢價圈購配售對象不得為下列之人：（一）發行公司（發行機構）採權益法評價之被投資公司。發文機關：行政院金融監督管理委員會
發文字號：行政院金融監督管理委員會 99.12.29. 金管證發字第0990072241號令（廢止　　　　　）
發文日期：民國99年12月29日一、辦理現金增資、募集具股權性質之公司債或臺灣存託憑證之承銷案件（含初次上市（
櫃）現金增資及臺灣存託憑證初次發行案件），其詢價圈購配售對象不得為下列之人
：
（一）發行公司（發行機構）採權益法評價之被投資公司。
（二）對發行公司（發行機構）之投資採權益法評價之投資者。
（三）公司之董事長或總經理與發行公司（發行機構）之董事長或總經理為同一人，或
具有配偶或二親等關係者。
（四）受發行公司（發行機構）捐贈之金額達其實收基金總額三分之一以上之財團法人
。
（五）發行公司（發行機構）之董事、監察人、總經理、副總經理、協理及直屬總經理
之部門主管。
（六）發行公司（發行機構）之董事、監察人、總經理之配偶。
（七）發行公司（發行機構）之董事、監察人、總經理之二親等親屬。（八）承銷團之
董事、監察人、受僱人及其配偶、二親等親屬。
（九）發行公司之員工。（初次上市（櫃）現金增資及臺灣存託憑證初次發行案件適用
）
（十）與承銷商有承銷業務往來公司之董事、監察人、經理人及其配偶及子女。（初次
上市（櫃）現金增資及臺灣存託憑證初次發行案件適用）
（十一）承銷商本身所屬金融控股公司及該金融控股公司其他子公司；惟同屬金融控股
公司之證券投資信託公司募集之證券投資信託基金則不在此限。
（十二）承銷商本身所屬金融控股公司及該金融控股公司其他子公司之董事、監察人、
經理人及其配偶及子女。
（十三）與發行公司、承銷商具實質關係者。
（十四）存託機構及存託機構之董事、監察人、經理人、受僱人及其配偶及子女。（臺
灣存託憑證案件適用）
（十五）前各款之人利用他人名義參與應募者（指具證券交易法施行細則第二條規定要
件等之實質關係人）。
二、發行人及承銷商應於向本會申報案件時出具前項之聲明書，並揭露於公開說明書中。
三、本令自即日生效。
〔依金融監督管理委員會 102.01.02. 金管證發字第1010057938號令廢止〕

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