第四條（企業經營者提供之商品或服務應遵守事項）
企業經營者對於其提供之商品或服務，應重視消費者之健康與安全，並向消費者說明商品或 服務之使用方法，維護交易之公平，提供消費者充分與正確之資訊，及實施其他必要之消費 者保護措施。

第十五條
證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人應以善 良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。 前項人員，除法令另有規定外，不得有下列行為： 一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。 二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。 三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。 四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此 限。 五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為。 六、與客戶有借貸款項、有價證券，或為借貸款項、有價證券之居間情事。 七、保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺。 八、意圖利用對客戶之投資研究分析建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他 客戶或第三人利益之行為。 九、非依法令所為之查詢，洩漏客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。 十、同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務。 十一、以任何方式向客戶傳送無合理分析基礎或根據之建議買賣訊息。 十二、於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價證券未來之價位 作研判預測，或未列合理研判分析依據對個別有價證券之買賣進行推介。 十三、藉卜筮或怪力亂神等方式，為投資人作投資分析。 十四、以文字、圖畫、演說或他法鼓動或誘使他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務、為 抗爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。 十五、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。 十六、以非真實姓名（化名）從事證券投資分析活動或其他業務行為。 十七、以證券投資顧問服務為贈品。 十八、於非登記之營業處所經營業務。 十九、其他違反證券暨期貨管理法令或經本會規定不得為之行為。

第十三條
證券投資顧問事業應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定，以善良管理人之注意義務 及忠實義務，本誠實及信用原則執行業務。 前項事業除法令另有規定外，不得有下列行為： 一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。 二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。 三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。 四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此限 。 五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為。 六、與客戶有借貸款項、有價證券，或為借貸款項、有價證券之居間情事。 七、保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺。 八、意圖利用對客戶之投資研究分析建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他客 戶或第三人利益之行為。 九、非依法令所為之查詢，洩漏客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。 十、同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務。 十一、以任何方式向客戶傳送無合理分析基礎或根據之建議買賣訊息。 十二、於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價證券未來之價位作 研判預測，或未列合理研判分析依據對個別有價證券之買賣進行推介。 十三、自行或委託他人製播之證券投資分析節目，以非事業之受僱人擔任節目主持人。 十四、藉卜筮或怪力亂神等方式，為投資人作投資分析。 十五、以文字、圖畫、演說或他法鼓動或誘使他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務、為抗 爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。 十六、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。 十七、以非登記名稱從事證券投資分析活動或其他業務行為。 十八、以證券投資顧問服務為贈品。 十九、於非登記之營業處所經營業務。 二十、與他人約定利潤與營業費用分成，並以本公司或受僱人名義參與經營證券投資顧問業 務。 二十一、其他違反證券暨期貨管理法令或經本會規定不得為之行為。 第一項事業對於客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律或本會另有規定 外，應保守秘密。 證券投資顧問事業應依同業公會規定訂定內部人員管理規範，並執行之。