第十五條（證券業務種類）
依本法經營之證券業務，其種類如左： 一、有價證券之承銷及其他經主管機關核准之相關業務。 二、有價證券之自行買賣及其他經主管機關核准之相關業務。 三、有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務。

第九條
設置證券商，發起人應檢具左列書件向本會申請許可： 一、申請書（格式如附件一）。 二、公司章程。 三、營業計劃書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三 年之財務預測。 四、發起人會議記錄。 五、發起人名冊（格式如附件二）。 六、發起人無第四條規定各款情事之聲明文件（格式如附件三）。 七、已依第七條規定存入款項之證明文件。 八、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。 九、其他經本會規定應提出之文件。