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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國105年3月31日
中華民國111年9月26日臺灣集中保管結算所股份有限公司保結稽字第1110020636號函修正發布第五條之一至第七條之一、第十二條之一、第十三條條文,並自111年9月30日起施行

修正內容

  • [修正]
  • 第五條之一

    使用單位辦理第六條及第七條,或第七條之一查詢比對作業,分別申請以 應用程式介面( API)方式與本系統連線為資料傳送與接收作業時,應登 入本系統並使用系統認可之電子憑證,輸入IP位址、聯絡人資訊及電子郵 件信箱辦理申請。 本公司審核前項資料無誤並確認完成繳費後,即依使用單位輸入之資料, 產製系統帳號密碼傳送至使用單位留存之聯絡人電子郵件信箱。 使用單位辦理第一項申請之資料變更或停用 API連線方式時,應依第一項 之方式輸入相關資料通知本公司,本公司依下列程序辦理: 一、變更內容為IP位址時,本公司審核資料無誤後,傳送通知至使用單位 所留存之管理者電子郵件信箱。 二、變更內容為前款以外之資料或停用時,本公司於完成使用單位身分驗 證後,即辦理資料變更或停用。

  • [修正]
  • 第六條

    使用單位使用本系統為單筆線上查詢時,得依下列方式辦理: 一、以帳號密碼登入查詢者,應輸入其完整之客戶名稱,本系統將其輸入 之客戶資料與洗錢防制名單資料庫(以下稱名單資料庫)比對後,即 呈現比對結果,使用單位得將比對結果存檔或列印紙本自行保存,作 為其審查客戶身分之證明。 二、以 API介接方式查詢者,應將客戶名稱依本公司公告之規格,上傳至 本系統,本公司將其與名單資料庫比對後,由使用單位以 API介接方 式接收比對結果。 使用單位以帳號密碼查詢者,得登入本系統查詢或列印前一年度迄查詢日 之查詢軌跡資料。超過前述期間仍有查詢軌跡資料之必要時,得向本公司 申請。本公司就前項查詢軌跡資料至少保存五年。

  • [修正]
  • 第七條

    使用單位以帳號密碼登入或以 API介接方式為整批上傳比對時,應將其客 戶資料依本公司公告之規格及筆數限制,上傳至本系統,並依第十三條繳 費規定辦理。 前項之比對作業,除上傳之使用單位家數及筆數逾本公司系統之處理容量 外,使用單位之授權使用者,得於本系統完成比對後,以其帳號密碼下載 或以API接收比對結果。 本系統於完成整批上傳之比對作業十四日後,自動刪除上傳之客戶名單及 比對結果。

  • [修正]
  • 第七條之一

    使用單位為 .理其客戶及客戶之法定代理人、代理人、高階管理人員、實 質受益人等(以下稱受查人)姓名檢核作業,以帳號密碼登入或以 API介 接方式使用本系統為受查人異動批次比對時,應將其受查人名單依本公司 公告之規格及筆數限制,上傳至本系統。 本公司接獲前項受查人名單後,與名單資料庫辦理比對作業,每日另就名 單資料庫異動部分,與使用單位受查人名單辦理比對作業。 本公司於完成前項之比對作業後,使用單位管理者或授權使用者,得以其 帳號密碼登入本系統「受查人異動批次比對結果下載」功能下載比對結果 ,或由使用單位以API方式接收比對結果。 前項比對結果之資料,本公司至少保存五年。

  • [修正]
  • 第十二條之一

    使用單位應於每計費年度終了前一個月內,登入本系統選擇次一計費年度 之費率方案,未選擇者,視為沿用前一計費年度之費率方案。 本要點之計費年度為每年之一月一日至十二月三十一日。 使用單位於列印繳費單後,並應依繳費單所載之期限內完成繳費。

  • [修正]
  • 第十三條

    使用單位使用本系統,須依本公司收費標準(詳附件)及期限繳納費用: 一、線上查詢費用: (一)收費標準 1.依使用單位申請之管理者帳號數及擇定之費率方案,以年費 計收。 2.使用單位如於計費年度前半年申請使用,則收取整年度之線 上查詢費用;如於計費年度後半年申請使用,則費用及線上 查詢筆數均以半數計算。 3.使用單位調升其擇定之費率方案時,如計費年度為整年者, 應補繳整年度之差額費用;如計費年度為半年者,則應補繳 半年度之差額費用。 4.使用單位中途申請停用者,已繳納之線上查詢費用不予退還 。 (二)繳納期限 於每計費年度開始前繳納。 二、線上查詢超額費用: (一)收費標準 前一計費年度線上查詢筆數超逾免費查詢筆數者,超出部分依 選擇之費率方案計收查詢費。 (二)繳納期限 於每年一月三十日前繳納。 三、整批上傳費用: (一)收費標準 依使用單位每次上傳筆數計收,每筆新台幣(下同)一元,每 上傳一檔案最低一百元。當日上傳多個檔案者,依各檔案分別 計算。 (二)繳納期限 1.使用單位為本公司參加人者,於每月結算後,併參加人其他 應付費用繳納。 2.使用單位非本公司參加人者,於每次上傳並接獲本公司繳費 單後七日內繳納。 四、受查人異動批次比對費用: (一)收費標準 1.依使用單位擇定之費率方案,以年費計收。 2.使用單位申請使用時,以月為計算基礎,自使用單位申請當 月至十二月計算使用月份,再按比例計收費用。 3.使用單位調升其擇定之費率方案時,以月為計算基礎,自使 用單位申請調升之次月至十二月計算使用月份,再按比例計 收差額費用。 4.使用單位中途申請停用者,已繳納之受查人異動批次比對費 用不予退還。 (二)繳納期限 於每計費年度開始前繳納。 五、API介接連線費用及單筆線上查詢超額費用: (一)收費標準 1.依使用單位申請之管理者帳號數,每一帳號 API介接連線費 用五萬元,以年費計收。但辦理受查人異動批次比對申請AP I介接者,免收。 (1)以 API介接方式辦理單筆線上查詢者,介接連線費可免費 折抵單筆線上查詢 5,000筆,超逾免費查詢筆數者,超出 部分每筆收費一元。 (2)以 API介接方式辦理整批上傳比對者,依使用單位上傳筆 數計收,每筆收費一元,並依第三款規定之繳納期限繳費 ,不得以介接連線費折抵。 2.使用單位如於計費年度前半年申請使用,收取整年度之介接 連線費;如於計費年度後半年申請使用,則費用及單筆線上 查詢筆數均以半數計算。 3.使用單位中途申請停用者,已繳納之介接連線費用不予退還 。 (二)繳納期限 1.介接連線費用於每計費年度開始前繳納。 2.單筆線上查詢超額費用,每月結算滿五百元者,於結算後寄 送繳費單;未滿五百元者,於累計至滿額或每年年底寄送繳 費單,使用單位於接獲本公司繳費單後,依繳費單所載之期 限內繳納。 前項第一款、第二款、第四款及第五款之費用,使用單位逾繳費單所載之 繳費期限者,本公司得不經催告逕行終止該單位之使用權限。

  • [附表]
  • 附件-防制洗錢及打擊資恐查詢系統費率

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