解釋令函

有關「虛擬通貨平台及交易業務事業防制洗錢及打擊資恐辦法」第17條第 1項所定虛擬通貨平台及交易業務事業洗錢防制法令遵循聲明之文件、資料及方式之相關規定，自113年2月1日生效發文機關：金融監督管理委員會
發文字號：金融監督管理委員會 112.12.21. 金管證券字第1120385668號令
發文日期：民國112年12月21日一、「虛擬通貨平台及交易業務事業防制洗錢及打擊資恐辦法」第十七條
第一項所定虛擬通貨平台及交易業務事業（以下稱本事業）洗錢防制
法令遵循聲明之文件、資料及方式如下：
（一）首次聲明：
1.聲明時點：在國內設立登記擬從事虛擬通貨業務者，應於從
事該項業務前辦理聲明。
2.應檢附下列文件及資料送由財團法人中華民國證券櫃檯買賣
中心（以下稱證券櫃檯買賣中心）後轉送金融監督管理委員
會（以下稱本會）辦理聲明：
(1)聲明書（附件1）。
(2)聲明人資料表（附件2）。
(3)登記機關證明文件（如公司登記表）。
(4)章程、董監事名冊及股東名冊（無則免送）。
(5)業務章則及業務流程說明。
(6)經會計師複核之防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度
檢查表，並出具審查意見書（附件3）。
（二）廢止聲明：本事業應於停止虛擬通貨業務後一個月內辦理廢止
聲明（廢止聲明書如附件4）。
（三）原聲明事項變更：本事業應於變更前檢附相關資料函報本會，
並應副知證券櫃檯買賣中心。
二、本事業經完成聲明程序後，有下列情形之一且情節重大者，本會得廢
止其聲明：
（一）未依前點第三款規定於原聲明事項變更前函報本會，或實際從
事虛擬通貨之業務項目與原聲明項目不符。
（二）負責人犯洗錢防制法第三條所稱之特定犯罪經有罪判決。
（三）未於完成聲明程序後三個月內開始營業。
（四）未依前點第二款規定於停止虛擬通貨業務後一個月內辦理廢止
聲明，或自行停止營業連續三個月以上。
三、對於完成洗錢防制法令遵循聲明之業者所經營之業務，本會未給予核
准或任何形式之認可。
四、本令自一百十三年二月一日生效；本會一百十年九月三十日金管銀法
字第一一００二七二九一八一號令，自一百十三年二月一日廢止。
附件1-洗錢防制法令遵循聲明書.pdf 附件2-聲明人資料表.pdf 附件3-（公司）防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度檢查表.pdf 附件4-廢止聲明書.pdf

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