法規資訊圖示

中央現行法規
法規類 行政/金融監督管理委員會/證券期貨
名  稱: 臺灣集中保管結算所股份有限公司辦理境內基金交易資訊傳輸暨款項收付作業要點
制(訂)定時間: 中華民國104年6月16日
沿 革: 中華民國108年11月7日臺灣集中保管結算所股份有限公司保結基國字第1080020912號函修正發布第七十一條、第七十二條;增訂第七十一條之一、第七十八條之一至第七十八條之七條文及第六章之一,自即日起實施
修正內容
[增訂]
本公司辦理銷售機構客戶以扣款方式給付轉換費用者,於當日下午二時三十分前,就客戶已
完成扣款授權之資料,編製扣款明細資料,通知扣款行辦理扣款作業。
扣款行依據本公司通知辦理客戶轉換費用之扣款作業後,應於當日下午三時前,將扣款結果
通知本公司,本公司對於無法完成扣款者,即取消該筆轉換交易。
 
[增訂]
第七十八條之一
銷售機構受理客戶申請買回轉申購不同境內基金機構之基金(以下稱買回轉申購)時,審核
其申請資料無誤後,依該基金買回收單時間截止前,操作「境內基金買回轉申購申請」交易
將買回及轉申購資料通知本公司。
 
[增訂]
第七十八條之二
銷售機構於完成客戶買回轉申購申請作業後,操作「境內基金買回轉申購資料查詢」交易,
查詢或列印「境內基金買回轉申購交易資料查詢表」,確認客戶買回轉申購相關資料。
 
[增訂]
第七十八條之三
銷售機構若於核對客戶買回轉申購申請資料不符時,應於該基金買回收單時間截止前操作「
境內基金買回轉申購資料維護」交易,經主管覆核後取消該筆買回轉申購交易,並經確認後
依第七十八條之一程序重新輸入正確相關資料;若於申請次一營業日後欲取消轉申購資料,
得於本公司尚未完成買回款項比對前,經主管覆核後取消該筆轉申購交易。
 
[增訂]
第七十八條之四
銷售機構於完成客戶買回轉申購維護作業後,得操作「境內基金買回轉申購異動資料查詢」
交易,查詢或列印「境內基金買回轉申購異動明細表」,確認其當日客戶買回轉申購資料異
動情形。
 
[增訂]
第七十八條之五
買回轉申購之買回下單、交易確認、款項匯入及分配作業依第六十二條至第六十九條之相關
作業程序辦理。
 
[增訂]
第七十八條之六
本公司俟買回款項匯入並完成比對後,將客戶買回款項扣除申購手續費後全部轉為轉申購款
項。
 
[增訂]
第七十八條之七
買回轉申購之轉申購下單、轉申購交易確認及單位數分配作業依第二十條至第二十二條及第
五十五條至第五十八條之相關作業程序辦理。
 
[修正]
第七十一條
銷售機構於受理客戶境內基金轉換申請時,審核其申請資料無誤後,依該基金轉換收單時間
截止前,操作「境內基金轉換申請」交易,將轉換資料通知本公司。
銷售機構以扣款方式收取客戶轉換費用,應取得客戶同意及確認客戶已完成扣款授權作業,
並審核客戶申請資料無誤後,於當日下午二時前,操作「境內基金轉換申請」交易,將包含
轉換費用扣款之轉換相關資料通知本公司,並通知客戶於下午二時前,將轉換費用存入於扣
款行開設之款項帳戶。
 
[修正]
第七十二條
銷售機構得操作「境內基金轉換資料查詢」交易,查詢或列印「境內基金轉換明細表」,核
對客戶轉換相關資料,發現不符時,應於該基金轉換收單時間截止前操作「境內基金轉換資
料維護」交易,經主管覆核後取消該筆轉換交易,並經確認後重新操作「境內基金轉換申請
」交易,將轉換資料通知本公司。
銷售機構核對之轉換資料包含轉換費用扣款者,前項作業應於下午二時前完成。