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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國95年6月30日臺灣證券交易所股份有限公司臺證上字第0950015379號公告修正發布第四十二條、第四十五條、第四十五條之一條文;並自95年7月1日起實施

修正內容

  • [修正]
  • 第四十二條

    發行公司申請其有價證券上市時,應填具有價證券上市申請書,連同已簽具之上市契約及 應附送文件,送交本公司。 有價證券上市申請書之格式及應附送之文件,由本公司依上市有價證券之種類及性質分別 擬定印製。 發行公司申請上市之有價證券,應依「公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則」之規 定簽證,但未印製表示其權利之實體證券者,免辦理簽證。 本公司審查發行公司申請有價證券上市案,除就其所送資料外,並得採用其他徵信資料佐 證,依「有價證券上市審查準則」暨「上市公司產業類別劃分暨調整要點」分別予以審定 之。 前項上市審查準則暨上市公司產業類別劃分暨調整要點,由本公司擬訂,報請主管機關核 定後公告之。 初次申請股票上市之發行公司,應依主管機關之規定,先將其擬上市股份提出一定比率之 股份,委託證券承銷商辦理上市前之公開銷售,或委託證券經紀商辦理上市前的躉批發售 ,本公司得以其預期銷售後之資料作為上市審查股權分散之參考。 證券投資信託事業就其所募集發行之受益憑證、受託機構就其所募集發行之受益證券、特 殊目的公司就其所募集發行之資產基礎證券、不動產證券化之受託機構就其所募集發行之 不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券、或外國公司暨受其委託之存託機構 就其所發行之臺灣存託憑證申請上市時,準用第一項至第五項規定。 發行人依法發行之認購(售)權證申請上市時,準用第一、二、四、五項規定。

  • [修正]
  • 第四十五條

    上市公司之公司名稱、有價證券種類、每單位金額、發行數量或其他內容有變更者,應於 遵照法令之規定為變更後,填具「上市有價證券內容變更申請書」,連同「換發有價證券 作業計畫」等書件,向本公司為上市有價證券內容變更之申請,經本公司函報主管機關核 備後,於停止變更股東名簿記載日前,依本公司所定期限,由上市公司將規定書件函送本 公司,並在本公司指定之網際網路資訊申報系統申報。如係變更公司名稱者,該變更案經 核准日起三年內,所有發行之有價證券及其他依規定應公開之資訊,均應以新舊名稱對照 揭露,並應於更名後連續三個月,輸入本公司網站中股市觀測站之重大訊息予以公告。如 係辦理減資登記者,應於所報「換發有價證券作業計畫」中訂定自換發計畫經主管機關核 准之日起三個月內,應辦理新有價證券以帳簿劃撥交付不印製實體之程序條款,嗣後並應 依該換發計畫確實執行。其減資之換發新股作業如有落後或異常之虞者,應事先函報本公 司。但依據證券交易法第廿八條之二規定買回庫藏股並經銷除股份者,得免辦理有價證券 之換發。 前項換股作業計畫書之內容,應依本公司「上市公司換發有價證券作業程序」之規定訂定 。 上市公司於其換發新股票之數額達已上市股份總額百分之三十以上時,方得擬訂新股票上 市買賣日期(與舊股票停止交易日期應為同一日),向本公司申請,經轉報主管機關核備 後,公告實施。 上市公司換發新股票之數額未達上市股份總額百分之三十者,如出具書面承諾保證在新股 票開始買賣之日起,隨時辦理換發事務並於收到舊股票之當日換給供交割之新股票者,則 依前項規定辦理。如未出具書面承諾者,其新股票上市買賣日期(即舊股票停止交易日期 )之訂定,至遲不得逾新股票開始換發日期起三十日,並自上開日期起,仍應隨時辦理換 發事務且於收到舊股票之當日換給供交割之新股票。 外國發行人所發行之股票或外國發行人暨其存託機構所發行臺灣存託憑證所表彰之外國公 司有價證券,其內容如有變更者,準用第一項至第四項之規定辦理。

  • [修正]
  • 第四十五條之一

    股票已上市之公司,再發行新股者,其新股股票於向股東交付之日起上市買賣。但公司有 證券交易法第一百五十六條第一項各款情事之一,經主管機關限制其上市買賣者,不得上 市買賣。 前項發行新股上市買賣之公司,應於交付新股股票前,於本公司規定期限內,檢具增資新 股上市申報書、變更登記後之證明文件影本、無實體發行之登錄證明文件等書件,送達本 公司,經檢視齊全後,公告各證券商周知。 前項之增資新股上市申報書,作為原有價證券上市契約之一部分。

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