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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國102年10月29日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第1020022198號函修正發布第七十九條之一條文;並自103年1月6日起實施(中華民國102年10月25日金融監督管理委員會金管證交字第1020039404號函)

修正內容

  • [修正]
  • 第七十九條之一

    證券經紀商接受普通交割買賣之賣出委託時,應確認委託數量不超過委託人在其保管劃撥 帳戶餘額與現券送存之總和,但符合下列各款情事之一者,不在此限: 一、委由保管機構代辦交割事務。 二、委託融券賣出。 三、委託賣出償還融資。 四、委託賣出已了結信用交易之抵繳有價證券。 五、委託賣出借貸款項或交割款項融資所提供之擔保品。 六、委託賣出有價證券借貸得領回之擔保品。 七、委託賣出違約專戶之有價證券。 八、委託賣出前一營業日依本公司「有價證券借貸辦法」第三章出借之有價證券。 九、委託賣出依本公司「有價證券借貸辦法」出借並已通知借券人於其賣出交割日前歸還 之有價證券。 十、委託賣出已確認借券但尚未撥入之有價證券。 十一、委託賣出質權人處分設質之有價證券。 十二、委託賣出前一營業日認購權證申請履約且發行人已確認採證券交付之有價證券。 十三、依本公司受益憑證買賣辦法第十二條規定,委託賣出指數股票型基金受益憑證或受 益憑證股票組合。 十四、委託賣出前一營業日買進之有價證券。 十五、委託賣出當日已依「有價證券當日沖銷交易作業辦法」買進之有價證券。 十六、其他經本公司公告排除適用者。

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