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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國105年2月24日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第1050002859號函修正發布第七十九條條文,並自即日起實施(中華民國105年2月22日金融監督管理委員會金管證券字第1040053871號函辦理)(中華民國105年3月2日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第10500030411號函修正發布第二十條附件「證券商借用臺灣證券交易所備用競價設備申請書」,自105年3月18日起實施)(中華民國105年2月24日金融監督管理委員會證券期貨局證期(券)字第1050004098號函辦理)

修正內容

  • [修正]
  • 第七十九條

    證券經紀商接受委託買賣,以限價為之。但得接受法人、其他機構或特定自然人,於其指定 漲跌幅範圍之價格區間內,授權證券商代為決定價格及下單時間;證券經紀商申報買賣時應 視市場情況及市場供求關係,注意勿損及市場公正價格之形成及市場之健全發展,並依規定 保存客戶授權委託紀錄。 前項所稱特定自然人係指同時符合下列條件之自然人: 一、提供新臺幣五千萬元以上之財力證明。 二、具備充分之金融商品專業知識或交易經驗。 三、出具載明由證券商登記合格之業務員向其詳盡說明授權委託相關權利義務關係及風險注 意事項,並確認已受充分告知及暸解且同意簽署為特定自然人之聲明書。 前項第二款所稱具備充分之金融商品專業知識或交易經驗,係指符合下列條件之一者: 一、曾任職於證券、期貨、金融或保險機構,或有其他學經歷足資證明具備證券專業知識者 。 二、同時符合下列條件者: (一)開戶滿六個月。 (二)提出最近一年於證券市場交易滿二十筆之證明;開戶未滿一年者,亦同。 (三)未有證券交易違約紀錄。 第一項委託無特約有效期限者,視為當日有效之委託。 限價委託,係指委託人限定價格,委託證券經紀商為其申報買賣,其成交價格,於買進時, 得在限價或限價以下價格成交;於賣出時,得在其限價或限價以上之價格成交。

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