證券商有下列情事之一者，本中心得通知其限期補正或改善，或併處新臺 幣十萬元以下違約金： 一、違反第二十二條、第二十三條、第二十四條第一項、第二項、第二十 四條之一、第二十四條之二、第二十五條第一項、第二十八條之一、 第二十八條之二、第二十九條、第三十條第一項、第三十五條之三、 第四十三條第一項、第二項、第四十四條、第四十五條、第四十五條 之一第三項、第四十五條之二第一項、第四十五條之五、第四十六條 之十、第四十七條、第四十八條、第五十八條、第六十二條第一項、 第二項、第五項、第六十二條之一、第六十三條之一、第六十八條、 第六十九條第一項、第二項、第七十一條之二、第七十一條之三、第 七十二條第一項、第二項、第七十三條第三項、第七十五條、第七十 七條、第七十八條第一項、第七十八條之一、第八十三條第五項、第 九十二條之二之規定。 二、未依第三十條第二項、第四十三條第五項、第七十八條第二項、第八 十二條第十一項、第八十二條之一第四項、第八十三條第六項規定之 本中心所訂格式為之者。 三、其他違反本中心業務規則或其他章則、辦法、作業程序、作業要點、 公告、通函或建立證券商資通安全檢查機制等有關規定。

證券商有下列情事之一者，本中心得處以新臺幣二百萬元以下違約金，並 通知其限期補正或改善，未於期限內補正或改善者，得按次連續處以違約 金至其補正或改善為止： 一、違反第二十七條、第三十一條、第三十五條第九項、第四十六條、第 四十七條之規定者。 二、未依第九十四條所定之期限補正或改善者。 三、未依第九十四條之一規定繳納過怠金者。 四、依第九十四條之規定予以警告，最近半年內達二次以上者。 五、有第九十三條、第九十四條或建立證券商資通安全檢查機制所定違規 情事，且情節重大有影響市場交易秩序或投資人權益者。 證券商於最近半年內再次發生前項各款違規情事之一者，本中心得處以新 臺幣四百萬元違約金。

證券商有下列情事之一者，本中心得對其自營或經紀業務或其營業處所之 全部或部分，先暫停其買賣，並函報主管機關： 一、未依第十七條之規定繳存給付結算基金者。 二、違反第二十四條第三項或第九十二條第二項之規定，規避或拒絕本中 心派員檢查或查詢者。 三、違反第八十七條之一、第八十八條所定之給付結算義務者。 四、其淨值低於實收資本額二分之一連續達六個月者。 五、自有資本適足比率未達百分之五十，且經三個月未能改善者。 六、其他違反本中心業務規則或其他章則、辦法、作業程序、作業要點、 公告、通函或建立證券商資通安全檢查機制等有關規定，其情節有影 響證券市場交易、給付結算秩序之虞者。 前項第二款所定情形，嗣證券商接受本中心派員檢查或查詢後；前項第一 款、第四款、第五款、第六款所定情形，於其原因消滅後，本中心得恢復 其買賣。 證券商受本中心依第一項第三款規定暫停買賣者，得就其暫停買賣之日數 抵充其受本中心依第九十六條第五款規定所為停止買賣之日數。

證券商之受僱人違反本中心章程、業務規則、開戶契約、其他章則、辦法 、公告、通函或建立證券商資通安全檢查機制等有關規定者，本中心得視 情節輕重，逕行通知證券商予以警告，或暫停其執行業務一個月至六個月 。