證券商有左列情事之一者，本公司得對其自營或經紀業務或其營業處所之全部或部分，限 制或停止其買賣或終止其使用市場契約： 一、違反第三十條之規定，對本公司為虛偽不實之申報，足致本公司或他人受損害者。 二、違反第八十三條第一項之規定，製作不實之紀錄及收付憑證者。 三、違反第八十九條之規定，在場外私相抵算或為對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在 本公司上市之證券者。 四、違反第七十五條第五款之規定，有第九十條第一項之情形或違反第九十二條第一項或 第九十四條第二項之規定，嚴重損害委託人之權益，經本公司查明屬實者。 五、違反第八十三條第五項、第九十六條或第九十七條之規定者。 六、經依第一百四十二條第一項第四款處置，並經三個月未能改善者。 七、有本公司證券商專案檢查與輔導辦法第三條所定情事之一者，或屢經輔導未能改善者 。

證券商有左列情事之一者，本公司得對其自營業務或經紀業務或其營業處所之全部或部分 ，先暫停買賣，並函報主管機關： 一、違反第二十五條第二項之規定，規避或拒絕本公司派員檢查或查詢者。 二、違反第一百十三條第一項所規定之交割義務者。 三、有第二十八條之一第二項中淨值低於實收資本額二分之一情形，連續達六個月者。 四、自有資本適足比率低於百分之五十，且經三個月未能改善者。 五、其他違反本公司章程、營業細則、受託契約準則或其他章則、辦法、公告、通函等有 關規定，其情節有影響證券市場交易、結算、交割秩序之虞者。 前項第一、三、四、五款所定情形，於其原因消滅後，本公司得恢復其買賣。 證券商受本公司依第一項第二款之規定暫停買賣者，得就其暫停買賣之日數抵充其依第一 百四十條第一項所定停止買賣日數。