法規資訊中央歷史法規

行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國93年7月9日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第0930016260號公告修正發布第九十四條、第一百三十六條條文;並自公告日起實施

修正內容

  • [修正]
  • 第九十四條

    證券經紀商受託買賣成交後,須向委託人收取手續費,其費率由本公司申報主管機關核定 之。 證券經紀商收取證券交易手續費之費率(或折讓)標準,得於不超過核定之客戶成交金額 一定比率之上限自行訂定,該費率(或折讓)標準於實施前應申報本公司備查,修正時亦 同。證券經紀商所訂定之手續費費率(或折讓)標準,得自行依一定費率收取後,再按一 定期間(月、週等)結算,如有應退還或折減款項,應劃撥至原客戶交割帳戶,並於客戶 對帳單月報表及向本公司申報之月計表中載明。 證券經紀商應收之手續費,不得以一部或全部付給買賣有關之介紹人作為報酬。但依契約 付給國外經當地國主管機關註冊允許經營證券業務之金融機構者,不在此限。 前項所稱當地國,由本公司另訂之。

  • [修正]
  • 第一百三十六條

    證券商違反第二十五條第三項、第二十六條、第五十八條第二項、第三項、第七十五條第 十款、第七十五條之一第二項、第七十五條之二第二項、第七十七條之四、第八十條第五 項、第八十一條、第八十二條第一項、第二項、第八十二條之一、第八十三條第二項、第 九十一條第一項、第二項、第四項、第五項、第九十一條之一第二項、第九十二條第二項 、第九十四條第二項、第三項、第一百零八條第二項、第一百零九條第三項、第一百十三 條之一之規定或未依前條所定之期限補正或改善者,本公司得予以警告,並通知其限期補 正或改善。

快速回到頁首按鈕