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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國95年1月26日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第0950001222號公告修正發布第一百三十七條;增訂第七十五條之四、七十五條之五條文;並自95年2月20日起實施(中民國95年1月26日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第0950001591號公告修正發布第六十七條之一條文;並自公告日起實施)

修正內容

  • [增訂]
  • 第七十五條之四

    證券商總分公司得以自己名義各開立二個綜合帳戶,分別接受國內及外國特定委託人買賣 有價證券。 特定委託人於開立證券買賣帳戶後方可使用綜合帳戶,該綜合帳戶可參與本公司之普通交 易(指本公司營業細則第三條所訂上午九時至下午一時三十分之交易)、盤後定價交易及 零股之買賣,並得依本公司有價證券借貸辦法規定委託證券商辦理有價證券借貸交易後, 透過綜合帳戶進行交易。 特定投資人依規定可進行信用交易者,得透過綜合帳戶進行信用交易。 前項特定委託人限定為境外華僑及外國人、國內機構投資人及全權委託客戶。前揭國內機 構投資人限定為本國證券投資信託基金、政府機構、銀行及保險、集團企業(指本公司有 價證券上市審查準則補充規定第六條所稱之集團企業)。 特定委託人如有委託受任人進行交易及為成交價格、數量之分配者,應出具授權書,並載 明成交價格、數量分配及相關授權事項。受任人為機構投資人者,授權書應由該機構投資 人簽章。但境外華僑及外國人、國內基金或同一集團所屬單位委託相同之受任人者,應由 該受任人出具聲明書,載明所轄委託人之身分編號或統一編號、名稱等相關資料。本公司 得視業務需要,請證券商提供前開相關授權證明文件。

  • [增訂]
  • 第七十五條之五

    證券商受託以綜合帳戶買賣有價證券時,應依委託人或受任人之委託分別為買賣之申報, 並於委託書或買賣委託紀錄註記委託人或受任人之名稱或代號。 證券商應依受任人之指示,將成交價格及數量之分配明細,及受任人之委託明細,於下午 四時前傳送至本公司。

  • [修正]
  • 第六十七條之一

    上市公司辦理減資換發新股票作業,其減資後股票上市買賣開始日之升降幅度,以換發新 股票前最後交易日收盤價格除以減資後之資本額與原資本額之比率為計算之基準。但因進 行分割而併案申辦分割及減資換發新股作業者,其減資後股票上市買賣開始日之升降幅度 ,以換發新股票前最後交易日收盤價格為計算之基準。 前項如有以現金退還股東股款者,其減資後股票上市買賣開始日之升降幅度,以換發新股 票前最後交易日收盤價格減除每股退還現金金額後除以減資後之資本額與原資本額之比率 為計算之基準。

  • [修正]
  • 第一百三十七條

    證券商不依第七十五條之五規定傳送成交價格及數量之分配明細,及受任人之委託明細者 ,本公司得課以過怠金,超過一小時以內者,課新臺幣三萬元,超逾一小時以上,每超過 一小時,各增課新臺幣一萬元。 證券商不依第一百零三條規定時間輸入融資融券結算資料,本公司課以過怠金,超過一小 時以內者,課新臺幣三萬元,超逾一小時以上,每超過一小時,各增課新臺幣一萬元。 證券商違反第一百零四條第二項第一款、第二款規定者,本公司課以過怠金,超過一小時 以內者,其不足之證券張數在五千張以下或遲延之交割代價金額在新臺幣五千萬元以下者 ,課新臺幣三萬元,超過五千張或五千萬元者,課新臺幣四萬元,逾一小時以上者,每超 過一小時各增課新臺幣一萬元。但證券商能就其遲延交割代價或有價證券不可歸責之事由 提出證明者,得免除遲延責任。 前三項過怠金,證券商應於接到本公司通知後二日內向本公司財務部繳納。

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