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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國97年11月19日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第0970206539號公告修正發布第七十七-四、七十七-五條條文,增訂第七十七-六條條文;並自公告日起實施

修正內容

  • [增訂]
  • 第七十七條之六

    投資國內公開發行公司所發行海外股票之華僑及外國人,依華僑及外國人投資證券管理辦 法第三十七條第二項規定,委託其國內代理人代理開戶時,應依第七十七條之四規定辦理 登記及開戶,但於海外股票出售前已取得許可及開戶者,免再辦理之。

  • [修正]
  • 第七十七條之四

    境內華僑及外國人投資國內有價證券,應檢具相關文件委託證券經紀商向本公司辦理登記 ,取得身分編號並檢附下列文件向證券經紀商辦理開戶買賣有價證券。 一、華僑及外國自然人:護照及華僑身分證明書(或外僑居留證)。 二、外國機構投資人:經濟部認許證、經濟部公司執照、營利事業登記證及負責人身分證 (或外僑居留證或護照)。 境外華僑及外國人應由指定國內代理人或代表人向本公司辦理登記,取得身分編號並檢附 國內代理人或代表人之國民身分證、居留證影本或公司登記(或變更登記後)之證明文件 影本(如同一國內代理人或代表人之上開文件內容相同,且已交由證券經紀商留存建檔者 ,得免予再行檢附)向證券經紀商辦理開戶買賣有價證券。 本條所稱國內代理人為經行政院金融監督管理委員會銀行局核准得以經營保管業務之銀行 與受理開戶證券經紀商均具網路認證機制者,得以電子化方式傳輸開戶文件辦理開戶。 華僑及外國人辦理登記時,如有「華僑及外國人投資證券管理辦法」第十一條規定之情事 ,本公司即不予登記,已登記者,即註銷其登記,並通知已辦理開戶之證券經紀商不得受 託買進。證券經紀商應於該帳戶自行了結帳上餘額後予以註銷,並將結案情形通報本公司 。 本條登記作業並依本公司報奉主管機關核准之「華僑及外國人申請投資國內有價證券或從 事國內期貨交易登記作業要點」辦理。

  • [修正]
  • 第七十七條之五

    上市(櫃)及興櫃股票公司依證券交易法第二十八條之二第一項第一款、第二十八條之三 及公司法第一百六十七條之一、第一百六十七條之二、第二百三十五條、第二百六十七條 規定核給有價證券與海外外籍員工者,其海外子公司或分公司為海外外籍員工處理其所受 讓、認購或配發之有價證券,向本公司辦理「海外外籍員工集合投資專戶」之登記作業, 除比照境外外國機構投資人規定檢具所需登記文件外,另應檢具下列各款文件,且留存其 國內代理人處備查: 一、該上市(櫃)及興櫃股票公司之海外子公司或分公司切結確實取得海外外籍員工授權 之切結書正本。 二、該上市(櫃)及興櫃股票公司經主管機關核准或申報生效發行新股或員工認股權憑證 或買回其股份之證明文件影本。 三、該上市(櫃)及興櫃股票公司董事會通過當次依公司法第一百六十七條之一或證券交 易法第二十八條之二第一項第一款買回其股份轉讓予員工、依公司法第一百六十七條 之二或證券交易法第二十八條之三發行員工認股權憑證或依公司法第二百三十五條第 二項、二百四十條第四項、二百六十七條發行新股之議事錄影本。 上市(櫃)及興櫃股票公司海外子公司或分公司之國內代理人向證券經紀商辦理開戶時, 除前條開戶文件外,並應檢具前項各款文件辦理開戶,該帳戶僅限於賣出該等員工因行使 認購有價證券權利及因讓受與配發取得之股票,不得從事其他證券買賣交易。 本條登記作業準用前條第三、四、五項規定。

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