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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國99年6月23日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第0990016772號公告修正發布第七十七條之一條文;並自公告日起實施

修正內容

  • [修正]
  • 第七十七條之一

    證券經紀商接受海外存託憑證存託機構之國內代理人代理其開戶時,其帳戶名稱應以能表 彰該上市公司有價證券之權利義務關係,並應檢具下列文件: 一、主管機關核准發行海外存託憑證函影本。 二、存託機構授權國內代理人之授權書影本。 三、存託機構國內代理人或代表人之國民身分證、居留證或公司登記(或變更登記)後之 證明文件影本。但同一國內代理人或代表人之上開文件已交由證券經紀商留存建檔者 ,得免予再行檢具。 前項交易帳戶,除該存託憑證之發行計畫、存託契約及保管契約中已載明存託機構得自集 中交易市場買回再發行,且俟存託機構填具申請書並檢附上開載明得買回再發行之文件影 本(含簡譯本)函報本公司核備後,證券經紀商始可受託買入該存託憑證表彰之有價證券 者外,一律只准受託賣出。海外存託憑證持有人因參與發行海外存託憑證之公司分割減資 ,而取得上市公司股份,存託機構應委託國內代理人檢具下列文件為海外存託憑證持有人 至證券商開立集合專戶: 一、主管機關原核准發行海外存託憑證函影本。 二、該分割公司股東會通過分割之議事錄影本。 三、存託機構授權國內代理人之授權書影本。 四、存託機構國內代理人或代表人之國民身分證、居留證或公司登記(或變更登記)後之 證明文件影本。但同一國內代理人或代表人之上開文件已交由證券經紀商留存建檔者 ,得免予再行檢具。 前項交易帳戶僅限受託賣出因分割減資而取得之上市公司股票,不得從事其他證券買賣交 易。 投資海外存託憑證並請求將存託憑證兌回原有價證券之華僑及外國人,委託其國內代理人 代理開戶時,應依第七十七條之四規定辦理登記及開戶,但於海外存託憑證兌回前已取得 許可及開戶者,免再辦理之。

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