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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國99年10月5日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第0990206361號公告修正發布第八十條條文;並自民國100年10月5日起實施(中華民國99年9月21日行政院金融監督管理委員會金管證券字第0990051010號函)

修正內容

  • [修正]
  • 第八十條

    證券經紀商接受委託買賣,應由登記合格之業務人員承辦之。 前項登記人員執行受託買賣有價證券,應佩帶本公司發給之登記證,接受委託買賣時,應 依第七十五條第八款規定填具委託書並編號,依委託順序處理之。 證券經紀商於買賣申報成交後,應製作買賣報告書,其格式及應行記載事項依主管機關之 規定。 證券經紀商對電話委託應同步錄音,並將電話錄音紀錄置於營業處所。 前項電話錄音紀錄,證券經紀商應至少保存一年。但買賣委託有爭議者,應保存至該爭議 消除為止。如證券經紀商發生設備故障或作業疏漏時,應於事實發生之日起二日內將其原 因事實及改善情形向本公司申報。 依前項所保存之電話錄音紀錄,視為交易憑證之一種,如證券商有規避或拒絕檢查情事者 ,依違反第二十五條第二項之違規處理規定暨「證券商規避、拒絕檢查之認定標準及處理 程序」辦理。

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