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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國102年8月13日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第1020205988號函修正發布第七十五條之二、第七十六條、第九十一條之一條文;並自102年10月1日實施(中華民國102年6月3日金融監督管理委員會證券期貨局金管證投字第10200127850號函)

修正內容

  • [修正]
  • 第七十五條之二

    證券經紀商受理全權委託投資之保管機構代理委任人申請開戶時,其帳戶名稱應載明委任 人及受任人,並簽訂全權委託投資買賣證券開戶暨受託契約,同時約定以保管機構為款券 交割代理人,並按本公司電腦輸入畫面逐一輸入開戶資料,另應檢具下列文件: 一、委任人、受任人及保管機構所簽訂之全權委託三方權義協定書影本。但依「中華民國 證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託 投資業務操作辦法」(以下簡稱「全權委託投資業務操作辦法」)第十七條第七項規 定得以律師出具之中文法律意見書替代三方權義協定書者,從其規定。 二、全權委託投資之委任人為自然人者,其身分證明文件影本;但委任人為無行為能力人 、限制行為能力人或受輔助宣告之人,應加具法定代理人、監護人或輔助人身分證明 文件影本;全權委託投資之委任人為法人或其他機構者,其法人登記證明文件影本、 稅捐機構發給之設立扣繳單位編配統一編號通知單影本(若屬營利事業得免檢附上開 通知單影本)及代表人身分證明文件影本。 三、全權委託投資之受任人其公司登記證明文件影本暨代表人身分證明文件影本。 四、投資經理人(含職務代理人)或其他執行買賣之被授權人身分證明文件影本,及全權 委託投資之受任人對該等人員出具之授權書正本。 五、國外專業機構投資人依「全權委託投資業務操作辦法」第十七條第十項規定,申請將 原委託買賣帳戶轉換為全權委託投資帳戶,或將該全權委託投資帳戶回復為自行買賣 之委託買賣帳戶,或因將部分資產委託他受託人申請註銷全權委託投資帳戶者,其指 示函。 前項全權委託投資帳戶,證券經紀商應俟完成開戶手續,並將開戶資料輸入本公司電腦檔 案,始得接受委託買賣有價證券。其投資經理人(含職務代理人)或其他執行買賣之被授 權人事後變更時,非經更新第一項第四款所列之文件,不得接受其委託買賣有價證券。

  • [修正]
  • 第七十六條

    證券經紀商發現委託人有下列各款情事之一者,應拒絕接受開戶,已開戶者應拒絕接受委 託買賣或申購有價證券: 一、無行為能力人或限制行為能力人未經法定代理人之代理者。 二、證券主管機關職員雇員。 三、本公司員工未檢具本公司同意書者。 四、受破產之宣告未經復權者。 五、受監護宣告未經撤銷者。但監護人為受監護人之利益而處分有價證券者,不在此限。 六、受輔助宣告未經撤銷者。但受輔助宣告之人經輔助人同意或法院許可者,不在此限。 七、法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明者。 八、證券自營商未經主管機關許可者。 九、委託證券商之董事、監察人及受僱人,代理或代表其在該證券商開戶。 十、全權委託投資之同一委任人對同一受任人在同一證券經紀商同一營業處所開立超過一 個以上全權委託投資帳戶者。但委任人如係公務人員退休撫卹基金、勞工退休基金、 勞工保險基金或郵匯儲金等政府基金,於其委任同一受任人為全權委託投資時,得按 其委託契約之不同而在同一證券經紀商同一營業處所分別開立全權委託投資帳戶者, 不在此限。 十一、境外外國機構投資人或大陸地區機構投資人於同一證券經紀商同一營業處所開立超 過一個以上投資交易帳戶者。但其如係依「華僑及外國人與大陸地區投資人申請投 資國內有價證券或從事國內期貨交易登記作業要點」規定,得於同一證券經紀商( 含各分公司)開立一個以上投資交易帳戶者,不在此限。 十二、委託人申請將原開立之全權委託投資帳戶,轉換為自行買賣之委託買賣帳戶者。 證券商內部人員開戶委託買賣有價證券,應依本公司訂定之證券商內部人員在所屬證券商 開戶委託買賣有價證券管理辦法之規定辦理。 委託人有下列情事之一者,證券經紀商應拒絕接受開戶,已開戶者應拒絕接受委託買賣或 申購有價證券。 一、因證券交易違背契約,經本公司或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後,未結案且未滿 五年者。但接獲通知後,就委託人當日已成交之融資買進或融券賣出,為同種類、同 數量有價證券沖抵交易之受託買賣,不在此限。 二、因違反證券交易法或偽(變)造上市、上櫃有價證券案件,經檢察機關提起公訴尚在 審理中,或經法院諭知有罪判決確定未滿五年者。 三、因違背期貨交易契約未結案且未滿五年,或違反期貨交易管理法令,經司法機關有罪 之刑事判決確定未滿五年者。 委託人違反受託契約已結案者,證券經紀商應即通報本公司,本公司即轉知各證券經紀商 。

  • [修正]
  • 第九十一條之一

    全權委託投資帳戶未如期完成交割,除第二項情形外,證券經紀商應依一般委託人違約有 關規定處理。 全權委託投資帳戶未如期完成交割,係因受任人不履行其因越權交易所應負履行責任所致 者,依下列規定處理: 一、證券經紀商應代辦交割及通知委任人,並於成交日次一營業日當日下午六時前,將相 關事實作成書面加蓋公司及代表人印章,檢同保管機構出具之越權交易通知書、相關 交易憑證及受託契約(含開戶所附文件)等文件影本先行傳真並電話通知本公司,再 將原件申報本公司轉報主管機關。但符合「全權委託投資業務操作辦法」第四十二條 第五項規定者,得依相關契約或法律意見書所載有權出具越權交易通知書者替代保管 機構出具越權交易通知書。 二、證券經紀商對於該全權委託投資帳戶,應自即日起拒絕接受委託買賣有價證券。至委 任人名下其他帳戶不受第七十六條第三項之限制。 三、證券經紀商代辦交割所受之有價證券或代價,應於申報之次一營業日開始在本公司市 場委託他證券經紀商予以處理。但同一帳戶、同一種類、同數量之有價證券得為相互 抵繳處理。 四、證券經紀商為前項處理後,應即將相關處理情形作成書面加蓋公司及代表人印章,檢 同相關交易憑證影本申報本公司轉報主管機關。 本公司依據第二項第一款之申報,即行轉知各證券經紀商。

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