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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國104年7月17日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字第1040014213號函修正發布第七十五條條文,並自公告日起實施(中華民國104年7月15日金融監督管理委員會金管證券字第1040022609號函准予照辦)

修正內容

  • [修正]
  • 第七十五條

    證券經紀商受託買賣有價證券,應依下列規定辦理之: 一、證券經紀商於受理開戶時,應先與委託人訂立受託契約,以本營業細則、本公司證券經 紀商受託契約準則(以下簡稱「受託契約準則」)、公告、通函及證券商業同業公會規 約等為契約之一部分,載明開戶日期及下列事項: (一)委託人為自然人:姓名、性別、年齡、職業、地址、電話號碼、身分證統一編號; 若有代理人者,代理人姓名與身分證統一編號。 (二)委託人為法人:法人名稱、地址、統一編號、電話、代表人、被授權人。 二、委託人為無行為能力人、限制行為能力人或受輔助宣告之人,應由其法定代理人、監護 人或輔助人在受託契約上簽章並註明其親屬關係,委託買賣、申購有價證券及交割事宜 之業務憑證均由法定代理人、監護人或輔助人簽章。 三、委託人為法人者,應由法人及其代表人在受託契約上簽章,並出具授權書。委託買賣有 價證券與交割事宜之業務憑證由其被授權人簽章。 四、證券商之董事、監察人及受僱人,除為委託人之法定代理人或監護人者外,不得代理他 人開戶、委託買賣或申購有價證券或辦理交割相關手續。 五、委託人或其法定代理人或被授權人於簽訂受託契約時,應留存本人或其法定代理人或被 授權人印鑑卡或簽名樣式卡,憑同式印鑑或簽名當面委託買賣、申購有價證券或辦理交 割相關手續。但委託人取消委任授權時,得採足以確認申請人為本人及其意思表示之通 信或電子化方式為之;境外華僑及外國人在臺代理人及保管機構為同一人者,得以該保 管機構之代理開戶暨交割專用章為其留存印鑑。 六、委託人或其法定代理人委由代理人代理委託買賣、申購有價證券或辦理交割相關手續, 應出具授權書為之,並應留存代理人印鑑卡或簽名樣式卡憑以辦理。但委託人取消委任 授權時,得依前款但書規定辦理。 七、委託人款券均採帳簿劃撥交割,並簽具同意書者,得免辦理交割單據(非當面委託之委 託書、買賣報告書等)之簽章,惟於交割前,證券商應將受託買賣相關資料通知委託人 ,並留存確認紀錄;委託人依法令規章得以匯撥(匯款)方式收受或交付價金者,得免 辦理交割單據(非當面委託之委託書、買賣報告書等)之簽章,惟於交割前,證券商應 將受託買賣相關資料通知委託人及代為款券交割之保管機構,並留存確認紀錄。 八、證券經紀商不得以電腦設定群組方式受託買賣有價證券,委託書與委託紀錄應記載事項 依主管機關之「證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載 事項準則」第四條、第十二條規定,並應依下列規定製作: (一)非電子式交易型態 1.當面委託:委託人或其代理人或被授權人當面委託買賣有價證券者,應填寫委託 書並簽章。 2.電話、書信、電報或其他經本公司同意之方式委託:委託人或其代理人或被授權 人以上開方式委託買賣有價證券,應由受託證券經紀商之受託買賣人員以書面或 電子方式填具委託書;除電話委託外,應將函電或相關文件附於委託書後。 證券經紀商以電子方式填具委託書者,如能執行受託買賣分層負責暨確認該筆委託 歸屬之受託買賣人員,得免逐一列印委託書,惟應使用無法修改與消除之電子媒體 儲存。 (二)電子式交易型態 指委託人以語音、網際網路、專線、封閉式專屬網路及其他經本公司同意之電子式 委託買賣方式,證券經紀商應依下列規定辦理: 1.以電子式交易型態委託者,證券經紀商得免製作、代填委託書。 2.以網際網路委託者,另應記錄其網路位址(IP)及電子簽章;以語音委託者,應 配合電信機構開放顯示發話端號碼之功能,記錄其來電號碼。 (三)證券經紀商受理非電子式交易型態之委託買賣且採電子方式填具委託書,或受理電 子式交易型態之委託買賣,應依時序別列印買賣委託紀錄,並於收市後由受託買賣 人員簽章。但買賣委託紀錄儲存作業符合下列規定者,得免列印及簽章: 1.使用無法修改與消除之電子儲存媒體,並於成交當日製作完成。 2.建立完整目錄及管理程序。 3.專人管理負責,並可隨時將電子媒體資料轉換成書面格式。 九、證券經紀商與委託人間之有價證券買賣委託及回報方式應依下列規定辦理: (一)非電子式交易型態 其成交回報得採電子郵件、電話、傳真、簡訊、語音或網頁程式。 (二)電子式交易型態 除語音委託外,其買賣委託、委託回報及成交回報等電子文件之傳輸,應使用憑證 機構所簽發之電子簽章簽署,憑以辨識及確認,但有下列情形者不在此限: 1.委託回報及成交回報採電話、傳真、簡訊、語音或網頁程式者。 2.符合本公司「證券經紀商辦理電子式專屬線路下單(DIRECT MARKET ACCESS)作 業要點」豁免條件者。 十、第八款委託書應依委託先後順序編號,其格式及應行記載事項,依主管機關之規定。若 買賣有爭議時,應保留至爭議消除為止,若無爭議則依下列規定保存: (一)未成交者,一週後自行銷毀;惟以書面方式填具委託書者,應加蓋未成交戳記。 (二)已成交者,若無爭議應併同其他業務憑證保存五年。

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