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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國105年9月19日臺灣證券交易所股份有限公司臺證上一字第1051804466號函修正發布「上市公司合併(未)上市(櫃)公司增資發行有價證券上市申請書」、「上市公司收購未上市(櫃)公司所增資發行有價證券上市申請書」、「股份受讓之新設公司或上市公司之股票上市申請書」

修正內容

  • [修正]
  • 第五十三條之五

    上市公司、第一上市公司進行第五十三條之一至第五十三條之三合併案時,存續之上市公司 、第一上市公司應填妥申請書並檢附相關文件(附件),經本公司審查核可後,函復該公司 同意合併之意見書,並載明「本同意函僅供申請公司向主管機關申報合併增資發行新股案之 用;倘該等案件未能申報生效,本同意函失其效力」。 前項上市公司、第一上市公司有價證券上市契約之終止,本公司應報請主管機關備查。

  • [附表]
  • 附件-上市公司合併(未)上市(櫃)公司增資發行有價證券上市申請書

  • 附件-第一上市公司合併(未)上市(櫃)公司增資發行有價證券上市申請書

  • [修正]
  • 第五十三條之九

    上市公司依企業併購法第二十七條概括承受、公司法第一百八十五條第一項第三款或其他法 律規定受讓未上市(櫃)公司之股份、營業或資產,並以股份或得轉換或得認購股份之有價 證券作為對價者,如達下列標準之一,該未上市(櫃)公司除應符合第五十三條之二第一項 各款條件外,該未上市(櫃)公司及其董事、監察人及持股超過已發行股份總額百分之十之 股東,持有上市公司該項增資發行(含募集發行或私募)之普通股或海外存託憑證者,亦應 依第五十三條之六之規定提交集中保管,或出具書面承諾於一定期間內不予兌回或轉讓: 一、未上市(櫃)公司因被收購所取得股份或得轉換或得認購股份之有價證券之入帳金額, 占其淨資產帳面價值百分之七十以上,或上市公司為收購所支付股份或得轉換或得認購 股份之有價證券占其已發行及預計發行股份總數百分之十以上者。 二、未上市(櫃)公司其股東被收購之股份總數占其已發行股份總數百分之七十以上者。 三、未上市(櫃)公司分割予上市公司之部門之營業收入或營業利益或淨資產帳面價值,占 其全部營業收入或營業利益或淨資產帳面價值百分之七十以上,或占上市公司擬制性財 務報表全部營業收入或營業利益或淨資產帳面價值百分之十以上者。 前項被收購之公司如係外國公司者,準用第五十三條之二第二項規定。 第一上市公司依註冊地法令受讓他公司之股份、營業或資產,並以股份或得轉換或得認購股 份之有價證券作為對價者,如達第一項各款標準之一,該他公司應符合第五十三條之三各款 之規定。 上市公司、第一上市公司依本條進行收購時,應填妥申請書並檢附相關文件(附件),經本 公司審查核可後,函復該公司同意收購之意見書,並載明「本同意函僅供申請公司向主管機 關申報收購增資發行新股案之用;倘該等案件未能申報生效,本同意函失其效力」。

  • [附表]
  • 附件-上市公司收購未上市(櫃)公司所增資發行有價證券上市申請書

  • 附件-第一上市公司收購未上市(櫃)公司所增資發行有價證券上市申請書

  • [修正]
  • 第五十三條之十四

    股份有限公司或外國公司依第五十三條之十一至第五十三條之十三之規定股份轉換予他新設 公司者,應由預計所轉換股份占新設公司預計發行股份比例最高之上市公司或第一上市公司 代表各該公司向本公司辦理下列各款事項,經本公司審查符合規定後,其原上市有價證券應 自停止過戶開始日(不含)前二個營業日起停止買賣,並自股份轉換基準日終止上市。但單 一或數家上市(櫃)公司、股份轉換予一新設公司成立投資控股公司者,該投資控股公司之 有價證券得自股份轉換基準日起上市買賣,惟其原上市有價證券應於股份轉換基準日(不含 )前八個營業日起停止買賣: 一、至遲於股份轉換基準日(不含)前三十個營業日,填妥「股份受讓之新設公司(上市公 司)之股票上市申請書」,並備齊所載明之附件,向本公司提出申請。 二、填妥「停止過戶申報書」,由本公司向市場為各該參與股份轉換之上市公司停止股東名 簿記載變更之公告。 股份有限公司或外國公司依第五十三條之十一至第五十三條之十三之規定股份轉換予他已上 市之既存公司者,且該已上市之既存公司以增發股份、得轉換或得認購股份之有價證券為對 價者,應填妥前項第一款申請書向本公司提出申請。而轉換股份予已上市之既存公司係上市 公司或第一上市公司者,該等公司應依前項第二款規定辦理。 前二項新設公司有價證券上市契約及原上市公司有價證券上市契約之終止,本公司應報請主 管機關備查。

  • [附表]
  • 附件-股份受讓之新設公司或上市公司之股票上市申請書

  • 附件-股份受讓之新設公司或第一上市公司之股票上市申請書

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