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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國97年9月3日臺灣證券交易所股份有限公司臺證結字第0970026044號公告修正發布第七十五條之五、第八十二條、第八十二條之一、第九十一條、第一百零四條、第一百零九條、第一百一十一條、第一百三十五條、第一百三十六條、第一百三十七條條文,增訂第七十九條之一條條文,刪除第一百零六條、第一百零七條、第一百零八條、第一百一十條條文;本案預定於98年農曆春節日後第一個開盤日上線實施,為配合電腦系統作業之修改,確切實施日期另行公告

修正內容

  • [增訂]
  • 第七十九條之一

    證券經紀商接受普通交割買賣之賣出委託時,應確認委託數量不超過委託人在其保管劃撥 帳戶餘額與現券送存之總和,但符合下列各款情事之一者,不在此限: 一、委由保管機構代辦交割事務。 二、委託融券賣出。 三、委託賣出償還融資。 四、委託賣出已了結信用交易之抵繳有價證券。 五、委託賣出借貸款項或交割款項融資所提供之擔保品。 六、委託賣出有價證券借貸得領回之擔保品。 七、委託賣出違約專戶之有價證券。 八、委託賣出前一營業日依本公司「有價證券借貸辦法」第三章出借之有價證券。 九、委託賣出依本公司「有價證券借貸辦法」出借並已通知借券人於其賣出交割日前歸還 之有價證券。 十、委託賣出已確認借券但尚未撥入之有價證券。 十一、委託賣出質權人處分設質之有價證券。 十二、委託賣出前一營業日認購權證申請履約且發行人已確認採證券交付之有價證券。 十三、依本公司受益憑證買賣辦法第十二條規定,委託賣出指數股票型基金受益憑證或受 益憑證股票組合。 十四、委託賣出前一營業日買進之有價證券。 十五、其他經本公司公告排除適用者。

  • [修正]
  • 第七十五條之五

    證券商受託以綜合交易帳戶買賣有價證券時,應依委託人或受任人之委託分別為買賣之申 報,並於委託書或買賣委託紀錄註記委託人或受任人之名稱或代號。 證券商應將受任人指示之成交價格及數量之分配明細,及委託人、受任人之委託明細,於 成交日下午六時前傳送至本公司。 綜合交易帳戶之相關作業要點,由本公司定之。

  • [修正]
  • 第八十二條

    證券經紀商接受普通交割之買賣委託,於成交後應依「證券經紀商受託契約準則」第十二 條規定,收取買進應付價款或賣出之有價證券。 證券經紀商向本公司申報境外華僑及外國人遲延交割,應依本公司訂定之「證券經紀商申 報委託人遲延交割及違約案件處理作業要點」規定辦理,並應依其約定通知委託人或其保 管機構。 信用交易之買賣委託,證券經紀商應依本公司「證券經紀商受託契約準則」第十二條規定 ,向委託人收取融資自備價款或融券保證金。 有價證券經本公司依「實施股市監視制度辦法」及其相關作業規定採取處置措施者,證券 經紀商應依其規定,於受託買賣當日,向委託人預先收取款券或融資自備款或融券保證金 。 證券經紀商對委託人提交賣出之證券,認為其權利有瑕疵或法律上爭議或發生其他疑義時 ,得拒絕受託賣出,但委託人另提出相當擔保經認可者,不在此限。

  • [修正]
  • 第八十二條之一

    證券經紀商受託賣出未曾轉讓之記名有價證券時,若委託人非其所有權人,於交割時,應 依本公司訂定之「證券經紀商受託賣出非委託人所有有價證券申報處理作業要點」規定辦 理。 證券經紀商受託賣出已轉讓並向發行公司辦理過戶登記之記名有價證券,且符合下列各款 條件之一者,準用前項規定辦理: 一、違約投資人於結案並辦理領回之有價證券。 二、繼承、贈與取得之有價證券。 三、八十六年十一月前承銷取得之有價證券。 四、證券金融公司或自辦融資融券證券商,因有價證券價格下跌低於維持率後處分投資人 以現券抵繳之擔保品。 五、銀行業者處分客戶以現券設質之有價證券。 六、經由法院判決確定取得之有價證券。 七、其他報經本公司同意之事項。 證券經紀商依本條規定受託賣出有價證券時,應確認委託數量不超過委託人交存現券數量 。

  • [修正]
  • 第九十一條

    委託人不如期履行交割義務,即為違約,證券經紀商應依本公司「證券經紀商申報委託人 遲延交割及違約案件處理作業要點」規定申報違約,並同時通知委託人。 委託人為境外華僑及外國人,經依第八十二條第二項規定申報遲延交割在案者,若未依規 定完成交割且非屬錯帳,即為違約,證券經紀商應依前項規定辦理。 委託人送存交割之證券,於劃撥交割作業時間內或於劃撥交割作業完成後,送經發行機構 (或其證券過戶機構)驗證為偽(變)造,亦為違約,證券經紀商應即函報本公司,同時 副知委託人。另委託人若非證券所有人時,應將證券所有人之資料一併函報本公司。 前項委託人違約案件符合下列情形之一者,證券經紀商應即檢附佐證資料,函報撤銷違約 申報: 一、委託人送存非其本人所有之證券,於劃撥交割作業時間內,經證券經紀商或證券集中 保管事業送驗屬偽(變)造,委託人於證券經紀商向本公司辦理補正手續後一週內, 再交付無瑕疵證券者。 二、委託人送存非其本人所有之證券,於劃撥交割作業完成後,經證券集中保管事業送驗 屬偽(變)造,自證券經紀商接獲證券集中保管事業通知之當日轉知委託人後一週內 ,再交付無瑕疵證券者。 證券經紀商依第一項、第二項規定承受之證券或價款,至遲應於委託人違約之次一營業日 ,在本公司市場委託他證券經紀商予以處理;處理後應即依「證券經紀商申報委託人遲延 交割及違約案件處理作業要點」規定辦理申報並通知委託人。但同一帳戶、同一種類、同 數量之有價證券得為相互抵繳處理。 證券經紀商依第三項申報委託人違約,至遲應於函報之次一營業日,自本公司市場買回處 理。但屬第四項限期得撤銷之違約案件,證券經紀商得於期限屆滿之次一營業日為買回處 理。 證券經紀商依第一項、第二項所受之證券,屬同一違約期間之合計張數達該標的證券已發 行股數百分之五以上且達該標的證券申報違約前二十交易日之日平均量以上之情事者,證 券經紀商得採下列方式擇一處理: 一、於確定委託人違約之次一營業日開始連續三個營業日,如無法全部反向處理完畢,經 與委託人雙方達成協議或通知委託人,證券經紀商得視市場狀況,依協議或通知內容 ,於一百八十天內予以反向處理完畢,並將協議或通知之情事函報本公司備查。 二、證券經紀商與委託人協議訂定價格以為計算損益依據者,應將雙方達成協議之協議書 函報本公司備查。 本公司依據第一項、第二項、第三項證券經紀商之申報,即行轉知各證券經紀商,各證券 經紀商應按照第七十六條第三項規定辦理。 本公司依據證券經紀商申報違約案件經轉知各證券經紀商後,如發生委託人之權益損失或 其他糾紛時,應統由申報違約之證券經紀商負其全責。 證券經紀商因不可歸責於己之事由,未及時依第五項、第六項及第七項為處理者,應製作 處理紀錄併同相關憑證留存備查。

  • [修正]
  • 第一百零四條

    本公司對於在本公司市場所為之買賣,依款券對付原則,辦理集中交割。 證券商對其在本公司市場所為之買賣,對於本公司負有履行交割之義務;本公司對於採取 多邊餘額交割方式之買賣,負有對待給付之交割義務。 本公司對於採取多邊餘額交割方式之買賣,按有價證券、價款應收應付相抵後之餘額,與 證券商及證券金融事業辦理交割。 證券商及證券金融事業就其應付有價證券或價款,有先為履行之義務,本公司於其履行前 ,得留置其應收價款及有價證券。 證券商及證券金融事業與本公司間,關於有價證券買賣應收付價款、有價證券之交割時限 如下: 一、對本公司應付之有價證券:成交日後第二營業日上午十時前。 二、對本公司應付之價款:成交日後第二營業日上午十一時前。 三、對本公司應收之有價證券:成交日後第二營業日上午十一時後。 四、對本公司應收之價款:成交日後第二營業日上午十一時後。 證券集中保管事業於完成證券商及證券金融事業應付有價證券劃撥作業後,應即將其結果 通知本公司。

  • [修正]
  • 第一百零九條

    賣方證券商保管劃撥帳戶存券餘額不足履行交割義務者,得依本公司「有價證券借貸辦法 」申請辦理交割借券,並於上午十一時前繳交借券擔保金;賣方證券商未於成交日後第二 營業日上午十時前申請借券,且未完成有價證券之交割者,本公司即併於上午十一時後為 其辦理借券。 借券數額不足時,本公司即就其不足部分填製「證券支付憑單」交與證券集中保管事業代 買方證券商收執。借券證券商應於次一營業日上午十時前交付有價證券,憑以換回「證券 支付憑單」及退還借券擔保金。 借券證券商未於借券日上午十一時前,繳交借券擔保金或提供抵繳擔保品,本公司得將同 一結算期應付價款及有價證券之等值部分暫予留置。證券金融事業取得融券差額所為之標 借、議借及標購,依本公司「有價證券借貸辦法」規定辦理。 本公司「有價證券借貸辦法」由本公司另行訂定報請主管機關核定後公告實施。

  • [修正]
  • 第一百十一條

    證券商及證券金融事業不依第一○四條第五項第一款、第二款規定時間辦理交割者,本公 司即依第一三七條規定課以過怠金。證券商應繳交借券擔保金而未繳交者,視為未完成應 付證券之交付義務。 證券商、證券金融事業未於銀行營業時間終了前交付應繳價款或借券擔保金(含續借應補 繳之借券擔保金不足額)者,即為違背交割義務。

  • [修正]
  • 第一百三十五條

    證券商違反第十三條、第十六條、第二十一條第二項、第二十三條、第二十五條第一項、 第五項、第二十八條之一第三項、第二十九條第一項、第三十三條、第四十條、第六十八 條、第七十五條第一款、第二款、第三款、第六款、第八款、第七十五條之一第一項、第 七十五條之二第一項、第七十六條、第七十九條之一、第八十條第二項、第三項、第四項 、第八十條之一、第八十二條第四項、第八十五條第三項、第八十七條或第九十三條第二 項之規定者,本公司得通知其限期補正或改善。 證券商違反本公司章程、營業細則、受託契約準則或其他章則、辦法、公告、通函等有關 規定,除另有規定外,本公司得通知其限期補正或改善。

  • [修正]
  • 第一百三十六條

    證券商違反第二十五條第三項、第二十六條、第五十八條第二項、第三項、第七十五條第 十款、第七十五條之一第二項、第七十五條之二第二項、第七十七條之四、第八十條第五 項、第八十一條、第八十二條第一項、第二項、第三項、第八十二條之一、第八十三條第 二項、第九十一條第一項、第二項、第三項、第五項、第六項、第九十一條之一第二項、 第九十二條第二項、第九十四條第二項、第三項、第一百十三條之一之規定或未依前條所 定之期限補正或改善者,本公司得予以警告,並通知其限期補正或改善。

  • [修正]
  • 第一百三十七條

    證券商不依第七十五條之五規定傳送成交價格及數量之分配明細,及受任人之委託明細者 ,本公司得課以過怠金,超過一小時以內者,課新臺幣三萬元,超逾一小時以上,每超過 一小時,各增課新臺幣一萬元。 證券商不依第一百零三條規定時間輸入融資融券結算資料,本公司課以過怠金,超過一小 時以內者,課新臺幣三萬元,超逾一小時以上,每超過一小時,各增課新臺幣一萬元。 證券商違反第一百零四條第五項第一款、第二款規定者,本公司依下列標準課以過怠金, 但證券商能就其應付證券、價款之遲延交付提出無故意或過失之證明者,不在此限: 一、超過一小時以內者,其不足之證券張數在五千張以下或遲延交付之交割價款在新臺幣 五千萬元以下者,課新臺幣三萬元;超過五千張或五千萬元者,課新臺幣四萬元; 二、逾一小時以上者,每超過一小時增課新臺幣一萬元。 前三項過怠金,證券商應於接到本公司通知後二日內向本公司財務部繳納。

  • 第一百零六條

    (刪除)

  • 第一百零七條

    (刪除)

  • 第一百零八條

    (刪除)

  • 第一百十條

    (刪除)

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