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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國103年11月4日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字第1030022578號函修正發布第一條、第十八條、第二十五條、第七十五條、第七十六條、第八十二條、第一百三十五條、第一百三十六條、第一百三十八條、第一百四十一條、第一百四十二條、第一百四十四條、第一百四十五條條文,並自發布日起實施(中華民國103年10月28日金融監督管理委員會金管證券字第1030036543號函核准辦理)

修正內容

  • [修正]
  • 第一條

    本營業細則,依證券交易法第一百三十八條及本公司章程第三十六條規定訂定之。

  • [修正]
  • 第十八條

    證券商受僱人到外執行業務,及在本公司市場所為之一切行為,證券商應負完全責任。 前項人員對本營業細則、市場公告及其他規定悉應遵守,不得諉為不知。

  • [修正]
  • 第二十五條

    證券商應將所用帳簿及有關交易憑證、單據、表冊、契約,置於營業處所。 本公司得派員檢查或查詢前項帳簿、交易憑證、單據、表冊、契約,證券商不得規避或拒絕 ;證券商並同意本公司得向財團法人金融聯合徵信中心查詢證券商於金融機構之授信資料。 證券商規避、拒絕檢查之認定標準及其處理程序,由本公司另訂之。 第一項帳簿及有關交易憑證、單據、表冊、契約之保存年限,除商業會計法規定者外,依本 公司訂定之證券商帳表憑證保存年限表規定。 證券商之財務業務資料,本公司必要時得通知其提供,並予以公開報導。 證券商依證券商管理規則第十八條規定之資金運用而取得無記名式政府公債,應存放於保管 機構保管。

  • [修正]
  • 第七十五條

    證券經紀商受託買賣有價證券,應依下列規定辦理之: 一、證券經紀商於受理開戶時,應先與委託人訂立受託契約,以本營業細則、本公司證券經 紀商受託契約準則(以下簡稱「受託契約準則」)、公告、通函及證券商業同業公會規 約等為契約之一部分,載明開戶日期及下列事項: (一)委託人為自然人:姓名、性別、年齡、職業、地址、電話號碼、身分證統一編號; 若有代理人者,代理人姓名與身分證統一編號。 (二)委託人為法人:法人名稱、地址、統一編號、電話、代表人、被授權人。 二、委託人為無行為能力人、限制行為能力人或受輔助宣告之人,應由其法定代理人、監護 人或輔助人在受託契約上簽章並註明其親屬關係,委託買賣、申購有價證券及交割事宜 之業務憑證均由法定代理人、監護人或輔助人簽章。 三、委託人為法人者,應由法人及其代表人在受託契約上簽章,並出具授權書。委託買賣有 價證券與交割事宜之業務憑證由其被授權人簽章。 四、證券商之董事、監察人及受僱人,除為委託人之法定代理人或監護人者外,不得代理他 人開戶、委託買賣或申購有價證券或辦理交割相關手續。 五、委託人或其法定代理人或被授權人於簽訂受託契約時,應留存本人或其法定代理人或被 授權人印鑑卡或簽名樣式卡,憑同式印鑑或簽名當面委託買賣、申購有價證券或辦理交 割相關手續。 六、委託人或其法定代理人委由代理人代理委託買賣、申購有價證券或辦理交割相關手續, 應出具授權書為之,並應留存代理人印鑑卡或簽名樣式卡憑以辦理。 七、委託人款券均採帳簿劃撥交割,並簽具同意書者,得免辦理交割單據(非當面委託之委 託書、買賣報告書等)之簽章,惟於交割前,證券商應將受託買賣相關資料通知委託人 ,並留存確認紀錄;委託人依法令規章得以匯撥(匯款)方式收受或交付價金者,得免 辦理交割單據(非當面委託之委託書、買賣報告書等)之簽章,惟於交割前,證券商應 將受託買賣相關資料通知委託人及代為款券交割之保管機構,並留存確認紀錄。 八、證券經紀商不得以電腦設定群組方式受託買賣有價證券,委託書與委託紀錄應記載事項 依主管機關之「證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載 事項準則」第四條、第十二條規定,並應依下列規定製作: (一)非電子式交易型態 1.當面委託:委託人或其代理人或被授權人當面委託買賣有價證券者,應填寫委託 書並簽章。 2.電話、書信、電報或其他經本公司同意之方式委託:委託人或其代理人或被授權 人以上開方式委託買賣有價證券,應由受託證券經紀商之受託買賣人員以書面或 電子方式填具委託書;除電話委託外,應將函電或相關文件附於委託書後。 證券經紀商以電子方式填具委託書者,如能執行受託買賣分層負責暨確認該筆委託 歸屬之受託買賣人員,得免逐一列印委託書,惟應使用無法修改與消除之電子媒體 儲存。 (二)電子式交易型態 指委託人以語音、網際網路、專線、封閉式專屬網路及其他經本公司同意之電子式 委託買賣方式,證券經紀商應依下列規定辦理: 1.以電子式交易型態委託者,證券經紀商得免製作、代填委託書。 2.以網際網路委託者,另應記錄其網路位址(IP)及電子簽章;以語音委託者,應 配合電信機構開放顯示發話端號碼之功能,記錄其來電號碼。 (三)證券經紀商受理非電子式交易型態之委託買賣且採電子方式填具委託書,或受理電 子式交易型態之委託買賣,應依時序別列印買賣委託紀錄,並於收市後由受託買賣 人員簽章。但買賣委託紀錄儲存作業符合下列規定者,得免列印及簽章: 1.使用無法修改與消除之電子儲存媒體,並於成交當日製作完成。 2.建立完整目錄及管理程序。 3.專人管理負責,並可隨時將電子媒體資料轉換成書面格式。 九、證券經紀商與委託人間之有價證券買賣委託及回報方式應依下列規定辦理: (一)非電子式交易型態 其成交回報得採電子郵件、電話、傳真、簡訊、語音或網頁程式。 (二)電子式交易型態 除語音委託外,其買賣委託、委託回報及成交回報等電子文件之傳輸,應使用憑證 機構所簽發之電子簽章簽署,憑以辨識及確認,但有下列情形者不在此限: 1.委託回報及成交回報採電話、傳真、簡訊、語音或網頁程式者。 2.符合本公司「證券經紀商辦理電子式專屬線路下單(DIRECT MARKET ACCESS)作 業要點」豁免條件者。 十、第八款委託書應依委託先後順序編號,其格式及應行記載事項,依主管機關之規定。若 買賣有爭議時,應保留至爭議消除為止,若無爭議則依下列規定保存: (一)未成交者,一週後自行銷毀;惟以書面方式填具委託書者,應加蓋未成交戳記。 (二)已成交者,若無爭議應併同其他業務憑證保存五年。

  • [修正]
  • 第七十六條

    證券經紀商發現委託人有下列各款情事之一者,應拒絕接受開戶,已開戶者應拒絕接受委託 買賣或申購有價證券: 一、無行為能力人或限制行為能力人未經法定代理人之代理者。 二、主管機關之證券期貨局員工未檢具其機關同意書者。 三、本公司員工未檢具本公司同意書者。 四、受破產之宣告未經復權者。 五、受監護宣告未經撤銷者。但監護人為受監護人之利益而處分有價證券者,不在此限。 六、受輔助宣告未經撤銷者。但受輔助宣告之人經輔助人同意或法院許可者,不在此限。 七、法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明者。 八、證券自營商未經主管機關許可者。 九、委託證券商之董事、監察人及受僱人,代理或代表其在該證券商開戶。 十、委託人申請將原開立之全權委託投資帳戶,轉換為自行買賣之委託買賣帳戶者。 證券商內部人員開戶委託買賣有價證券,應依本公司訂定之證券商內部人員在所屬證券商開 戶委託買賣有價證券管理辦法之規定辦理。 委託人有下列情事之一者,證券經紀商應拒絕接受開戶,已開戶者應拒絕接受委託買賣或申 購有價證券。 一、因證券交易違背契約,經本公司或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後,未結案且未滿五 年者。但接獲通知後,就委託人當日已成交之融資買進或融券賣出,為同種類、同數量 有價證券沖抵交易之受託買賣,及當日依「有價證券當日沖銷交易作業辦法」為反向沖 銷之受託買賣,不在此限。 二、因違反證券交易法或偽(變)造上市、上櫃有價證券案件,經檢察機關提起公訴尚在審 理中,或經法院諭知有罪判決確定未滿五年者。 三、因違背期貨交易契約未結案且未滿五年,或違反期貨交易管理法令,經司法機關有罪之 刑事判決確定未滿五年者。 委託人違反受託契約已結案者,證券經紀商應即通報本公司,本公司即轉知各證券經紀商。

  • [修正]
  • 第八十二條

    證券經紀商接受普通交割之買賣委託,於成交後應依「受託契約準則」第十二條規定,收取 買進應付價款、賣出之有價證券或依「有價證券當日沖銷交易作業辦法」收取買賣沖銷後之 差價。 證券經紀商向本公司申報境外華僑及外國人與大陸地區投資人遲延交割,應依本公司訂定之 「證券經紀商申報委託人遲延交割及違約案件處理作業要點」規定辦理,並應依其約定通知 委託人或其保管機構。 信用交易之買賣委託,證券經紀商應依本公司「受託契約準則」第十二條規定,向委託人收 取融資自備價款或融券保證金。 有價證券經本公司依「實施股市監視制度辦法」及其相關作業規定採取處置措施者,證券經 紀商應依其規定,於受託買賣當日,向委託人預先收取款券或融資自備款或融券保證金。 證券經紀商對委託人提交賣出之證券,認為其權利有瑕疵或法律上爭議或發生其他疑義時, 得拒絕受託賣出,但委託人另提出相當擔保經認可者,不在此限。

  • [修正]
  • 第一百三十五條

    證券商違反第十三條、第十六條、第二十一條第二項、第二十三條、第二十五條第一項、第 六項、第二十八條之一第三項、第二十九條第一項、第三十三條、第四十條、第六十八條、 第七十五條第一款、第二款、第三款、第六款、第八款、第七十五條之一第一項、第七十五 條之二第一項、第七十六條、第七十九條之一、第八十條第二項、第三項、第四項、第八十 條之一、第八十二條第四項、第八十五條第三項、第八十七條或第九十三條第二項之規定者 ,本公司得通知其限期補正或改善。 證券商違反本營業細則、「受託契約準則」或本公司其他章則、辦法、公告、通函等有關規 定,除另有規定外,本公司得通知其限期補正或改善。

  • [修正]
  • 第一百三十六條

    證券商違反第二十五條第四項、第二十六條、第五十八條第二項、第三項、第七十五條第十 款、第七十五條之一第二項、第七十五條之二第二項、第七十七條之四、第八十條第五項、 第八十一條、第八十二條第一項、第二項、第三項、第八十二條之一、第八十三條第二項、 第九十一條第一項、第二項、第三項、第五項、第六項、第九十一條之一第二項、第九十二 條第二項、第九十四條第二項、第三項、第一百十三條之一之規定或未依前條所定之期限補 正或改善者,本公司得予以警告,並通知其限期補正或改善。

  • [修正]
  • 第一百三十八條

    證券商有下列情事之一者,本公司得課新臺幣三十萬元以下之違約金: 一、違反第二十五條第五項、第二十八條第二項、第二十八條之一第二項、第三十條、第三 十七條、第七十五條第九款、第七十七條、第八十條第一項或第八十六條之規定者。 二、未依第一百三十六條所定之期限補正或改善者。 三、未依第一百三十七條第三項規定如期繳納過怠金者。 四、依第一百三十六條之規定予以警告,最近半年內達二次以上者。 證券商有違反本公司其他章則、使用市場契約等有關規定者,本公司得視情節輕重課新臺幣 三十萬元以下之違約金。 證券商於最近半年內再次發生第一項各款及第二項違規情事之一者,本公司得課新臺幣五十 萬元之違約金。 證券商有第一項第二款情事之一者,本公司應再次通知其限期補正或改善。

  • [修正]
  • 第一百四十一條

    證券商有下列情事之一者,本公司得對其自營或經紀業務或其營業處所之全部或部分,限制 或停止其買賣或終止其使用市場契約: 一、違反第三十條之規定,對本公司為虛偽不實之申報,足致本公司或他人受損害者。 二、違反第八十三條第一項之規定,製作不實之紀錄及收付憑證者。 三、違反第八十九條之規定,在場外私相抵算或為對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在本 公司上市之證券者。 四、違反第七十五條第五款之規定,有第九十條第一項之情形或違反第九十二條第一項或第 九十四條第二項之規定,嚴重損害委託人之權益,經本公司查明屬實者。 五、違反第八十三條第五項、第九十六條或第九十七條之規定者。 六、經依第一百四十二條第一項第四款處置,並經三個月未能改善者。 七、有本公司證券商專案檢查與輔導辦法第三條所定情事之一者,或屢經輔導未能改善者。 八、經依第一百四十二條第一項第一款處置,仍未於限期內提示相關帳冊、憑證等資料者。

  • [修正]
  • 第一百四十二條

    證券商有下列情事之一者,本公司得對其自營業務或經紀業務或其營業處所之全部或部分, 先暫停買賣,並函報主管機關: 一、違反第二十五條第二項之規定,規避或拒絕本公司派員檢查或查詢者。 二、違反第一百十三條第一項所規定之交割義務者。 三、有第二十八條之一第二項中淨值低於實收資本額二分之一情形,連續達六個月者。 四、自有資本適足比率低於百分之五十,且經三個月未能改善者。 五、其他違反本營業細則、「受託契約準則」或其他章則、辦法、公告、通函等有關規定, 其情節有影響證券市場交易、結算、交割秩序之虞者。 前項第一、三、四、五款所定情形,於其原因消滅後,本公司得恢復其買賣。 證券商受本公司依第一項第二款之規定暫停買賣者,得就其暫停買賣之日數抵充其依第一百 四十條第一項所定停止買賣日數。

  • [修正]
  • 第一百四十四條

    證券商之受僱人違反本營業細則、「受託契約準則」或其他章則、辦法、公告、通函等有關 規定者,本公司得視情節輕重,逕行通知證券商予以警告,或暫停其執行業務一個月至六個 月。

  • [修正]
  • 第一百四十五條

    依本章第一百三十六條及第一百三十八條之處理,應報請主管機關核備。 依本章第一百三十九條、第一百四十條及第一百四十一條限制或停止買賣之處理,應經本公 司董事會決議後,報請主管機關核備。 依本章第一百四十一條終止使用市場契約之處理,應經本公司董事會決議後,報請主管機關 核准。

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