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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國97年4月7日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第0970007684號公告修正發布第八十三條條文;並自即日起實施

修正內容

  • [修正]
  • 第八十三條

    證券經紀商因受託買賣關係所收受或交付委託人之有價證券或價金,均應有詳實之紀錄及 收付憑證。 前項收付憑證包括預收款券收據、證券交付清單及買賣報告書,其格式及應行記載事項依 主管機關之規定。 金融機構兼營證券經紀商設有存款專戶可資查對者,得免用買賣報告書。 第一項收受或交付委託人之有價證券或價金,證券經紀商應透過委託人開設之有價證券集 中保管帳戶及在證券經紀商指定之金融機構開立之存款帳戶以劃撥方式辦理。但下列各款 不在此限。 一、證券投資信託基金、保險業、境外華僑及外國人及將所持有海外公司債轉換成股票或 海外存託憑證兌回原有價證券之華僑及外國人於保管機構(保管銀行)設有存款帳戶 者,得以匯撥(匯款)方式收受或交付價金。 二、信託業具有集保參加人身分者,其所管理之集合性質信託資金專戶,得以匯撥(匯款 )方式收受或交付價金。 三、海外存託憑證存託機構於受託兌回賣出持股時,得透過其保管銀行之存款帳戶,以匯 撥(匯款)方式收受價金。 四、委任人全權委託證券投資顧問事業或證券投資信託事業買賣有價證券者,得於保管機 構開設存款帳戶以匯撥(匯款)方式收受或交付價金。同一委任人之不同全權委託投 資帳戶,於辦理買賣交割時,不得相互辦理款券撥轉。 五、國內銀行及保險公司,如其取得中華信用評等公司評級twA-等級以上,或經主管機關 核准或認可之信用評等機構評級與中華信用評等公司之twA-同等級以上之資格條件者 ,於上開評等之有效期間內,得以匯撥(匯款)方式收受或交付價金。 證券經紀商因受託買賣關係所收之有價證券,應依主管機關核定之保管有價證券作業辦法 及暫時留存有價證券管理辦法之規定辦理。 前項暫時留存有價證券管理辦法由本公司另行訂定報奉主管機關核定後施行。

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