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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國98年4月30日臺灣證券交易所股份有限公司臺證治字第0980008999號公告修正發布第七十七條之四;增訂第七十七條之七、第七十七條之八條文;並自98年5月2日起實施(中華民國98年4月30日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第0980202796號公告修正第九十九條條文;並自公告日起實施)

修正內容

  • [增訂]
  • 第七十七條之七

    大陸地區投資人應指定國內代理人或代表人向本公司辦理登記以取得身分編號後,再檢附 國內代理人或代表人之國民身分證、居留證影本或公司登記(或變更登記後)證明文件影 本向證券經紀商辦理開戶買賣有價證券。 經大陸地區證券主管機關核准之合格機構投資者之國內代理人向證券經紀商辦理開戶時, 除第一項開戶文件外,並應檢具大陸地區證券主管機關核准合格機構投資者之證明文件、 大陸地區外匯業務主管機關核准投資海外額度文件辦理開戶買賣有價證券。 本條所稱國內代理人準用第七十七條之四第三項規定。 大陸地區投資人辦理登記時,如有「大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦 法」第八條規定之情事,本公司即不予登記,已登記者即註銷其登記,並通知已辦理開戶 之證券經紀商不得受託買進。證券經紀商應於該帳戶自行了結帳上餘額後予以註銷,並將 結案情形通報本公司。

  • [增訂]
  • 第七十七條之八

    外國發行人所發行之股票(或表彰股票之憑證)來台上市、上櫃者,其大陸籍股東之國內 代理人或代表人向證券經紀商辦理開戶時,除前條第一項開戶文件外,並應檢具該外國發 行人之股務代理機構出具大陸籍股東在該外國發行人所發行之股票(或表彰股票之憑證) 來臺上市、上櫃前已持有該發行人發行之股票(或表彰股票之憑證)之證明文件;該帳戶 僅准賣出該外國發行人發行之股票,不得從事其他證券買賣交易。 上市、上櫃股票公司依證券交易法第二十八條之二第一項第一款、第二十八條之三及公司 法第二百三十五條、第二百六十七條規定核給有價證券與大陸籍員工者,其國外子公司或 分公司為大陸籍員工處理其所受讓、認購或配發之有價證券,向本公司辦理「大陸籍員工 集合投資專戶」登記作業以取得身分編號;於向證券經紀商辦理開戶時,除前條第一項開 戶文件外,並應檢具下列各款文件: 一、該上市、上櫃股票公司之國外子公司或分公司切結確實取得大陸籍員工授權之切結書 正本。 二、該上市、上櫃股票公司經主管機關核准或申報生效發行新股或員工認股權憑證或買回 其股份之證明文件影本。 三、該上市、上櫃股票公司董事會通過當次依證券交易法第二十八條之二第一項第一款買 回其股份轉讓予員工、依證券交易法第二十八條之三發行員工認股權憑證或依公司法 第二百三十五條、二百六十七條發行新股之議事錄影本。 前項帳戶限於賣出該等員工因行使認購有價證券權利及因讓受與配發取得之股票,不得從 事其他證券買賣交易。 本條登記作業準用前條第三、四項規定。

  • [修正]
  • 第七十七條之四

    境內華僑及外國人投資國內有價證券,應檢具相關文件委託證券經紀商向本公司辦理登記 ,取得身分編號並檢附下列文件向證券經紀商辦理開戶買賣有價證券。 一、華僑及外國自然人:護照及華僑身分證明書(或外僑居留證)。 二、外國機構投資人:經濟部認許證、經濟部公司執照、營利事業登記證及負責人身分證 (或外僑居留證或護照)。 境外華僑及外國人應由指定國內代理人或代表人向本公司辦理登記,取得身分編號並檢附 國內代理人或代表人之國民身分證、居留證影本或公司登記(或變更登記後)之證明文件 影本(如同一國內代理人或代表人之上開文件內容相同,且已交由證券經紀商留存建檔者 ,得免予再行檢附)向證券經紀商辦理開戶買賣有價證券。 本條所稱國內代理人為經行政院金融監督管理委員會銀行局核准得以經營保管業務之銀行 與受理開戶證券經紀商均具網路認證機制者,得以電子化方式傳輸開戶文件辦理開戶。 華僑及外國人辦理登記時,如有「華僑及外國人投資證券管理辦法」第十一條規定之情事 ,本公司即不予登記,已登記者,即註銷其登記,並通知已辦理開戶之證券經紀商不得受 託買進。證券經紀商應於該帳戶自行了結帳上餘額後予以註銷,並將結案情形通報本公司 。 本條登記作業並依本公司報奉主管機關核准之「華僑及外國人與大陸地區投資人申請投資 國內有價證券或從事國內期貨交易登記作業要點」辦理。

  • [修正]
  • 第九十九條

    證券自營商買賣有價證券,除本公司另有規定外,不得以漲(跌)停板申報買進(賣出) 。 證券自營商為發行認購(售)權證或衍生性金融商品交易之避險需要、為擔任認購(售) 權證之流動量提供者、為擔任指數股票型基金受益憑證之流動量提供者、為申購或買回指 數股票型基金受益憑證而買賣有價證券,得另設專戶買賣申報,不受前項價格限制。 本公司對證券自營商買賣有價證券有影響正常市況之虞時,得報請主管機關限制其對一部 或全部證券之買賣數量或價格。

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