法規資訊中央歷史法規

行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國98年10月22日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第0980206819號函修正發布第七十五條之一條文

修正內容

  • [修正]
  • 第七十五條之一

    證券經紀商受理開戶,應依下列規定辦理: 一、委託人為自然人者,除下列情形外,應親持身分證正本辦理開戶並當場簽章。 (一)委託人為無行為能力人或限制行為能力人者,應由法定代理人或監護人親持本人 及委託人之身分證正本辦理開戶並當場簽章,如委託人尚未領取身分證時,得以 戶籍謄本或戶口名簿代之;監護人並應檢附具有監護權之證明文件。 (二)委託人為法人派駐國外工作者,得委託代理人親持代理人及委託人之身分證正本 ,檢具經我國駐外機關或委託機構認證之授權書及派遣法人出具之派駐國外工作 證明文件辦理開戶。 (三)委託人約定每日買賣最高額度未超過一佰萬元,且不開立信用交易帳戶者,證券 經紀商得接受委託人經由網際網路、書信或其他方式申請開戶,俟委託人在受託 契約簽章,並經證券經紀商確認後始生效力。證券商對於此種方式開戶之徵信可 自行決定,但日後調整當日買賣最高額度時,仍應依相關規定重新辦理徵信。 二、委託人為法人者,由被授權人檢附法人登記證明文件影本、稅捐機構發給之設立扣繳 單位編配統一編號通知單影本(若屬營利事業得免檢附上開通知單影本)、授權書暨 法人代表人及被授權人身分證影本辦理;證券經紀商並應以函證方式確認係屬授權開 戶。 三、委託人為非法人團體者,應以其負責人之個人名義開戶,將團體名稱併列於戶名內, 並由其負責人檢附主管機關登記證照(或核准成立、備案或其他登錄證明之文件)影 本、稅捐機構發給之設立扣繳單位編配統一編號通知單影本(如係免扣繳所得稅者, 須另附「所得稅免扣繳證明」乙份)及負責人身分證影本辦理;開戶時應一併開立證 券集中保管劃撥帳戶,並將其有價證券送存,惟該帳戶僅得委託賣出,不得委託買入 ,且證券經紀商於接受其賣出時,應先收足有價證券,始得辦理賣出申報。 四、證券經紀商除因特殊情況並註明原因者,得將特定帳號予以空號處理外,應依開戶順 序編列開戶帳號,但對於非當年度(曆年制)註銷之空號得依序填補使用之。 證券經紀商對於新開戶之委託人應就其填寫事項詳與核對有無錯誤遺漏,且非俟完成開戶 手續及前項第二款之函證確認程序,並將開戶資料及帳號鍵入本公司電腦檔案,不得接受 委託買賣或申購有價證券。

快速回到頁首按鈕