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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國106年10月3日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字第1060503733號公告修正發布第一百三十五條及第一百三十六條條文,自即日起實施(中華民國106年10月2日金融監督管理委員會金管證券字第10600358871號函同意照辦)

修正內容

  • [修正]
  • 第一百三十五條

    證券商違反第十三條、第十六條、第二十一條第二項、第二十三條、第二十五條第一項、第 六項、第二十八條之一第三項、第二十九條第一項、第三十三條、第四十條、第六十八條、 第七十五條第一款、第二款、第三款、第六款、第八款、第十一款、第七十五條之一第一項 、第七十五條之二第一項、第七十六條、第七十九條之一、第八十條第二項、第三項、第四 項、第八十條之一、第八十二條第四項、第八十五條第三項、第八十七條或第九十三條第二 項之規定者,本公司得通知其限期補正或改善,或併課新臺幣十萬元以下之違約金。 證券商違反本營業細則、「受託契約準則」或本公司其他章則、辦法、公告、通函等有關規 定,除另有規定外,本公司得通知其限期補正或改善,或併課新臺幣十萬元以下之違約金。

  • [修正]
  • 第一百三十六條

    證券商違反第二十五條第四項、第二十六條、第五十八條第二項、第三項、第七十五條第十 款、第七十五條之一第二項、第七十五條之二第二項、第七十七條之四、第八十條第五項、 第八十一條、第八十二條第一項、第二項、第三項、第八十二條之一、第八十三條第二項、 第九十一條第一項、第二項、第三項、第五項、第六項、第九十一條之一第二項、第九十二 條第二項、第九十四條第二項、第三項、第一百十三條之一之規定或未依前條所定之期限補 正或改善者,本公司得予以警告,或課新臺幣三十萬元以下之違約金,並通知其限期補正或 改善。

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