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行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國81年11月19日
中華民國92年5月30日臺灣證券交易所股份有限公司臺證結字第0920450190號公告修正發布第一百零九條;增訂第八十二條之二條文;並自92年6月30日起實施

修正內容

  • [增訂]
  • 第八十二條之二

    委託人為策略性交易需求所為之借券,依本公司「有價證券借貸辦法」規定辦理。 前項所稱策略性交易如下: 一、買賣指數期貨與標的有價證券、指數或個股選擇權與標的有價證券、海內外發行之可 轉換公司債與標的有價證券、認購(售)權證與標的有價證券、海外發行之存託憑證 與標的有價證券、指數股票型證券投資信託基金( ETF)與表彰股票組合之套利行為 。 二、持有認售權證發行部位及指數期貨、指數選擇權、個股選擇權、海內外發行之可轉換 公司債、海外發行之存託憑證、指數股票型證券投資信託基金多頭部位之避險行為。 三、個股選擇權、認購權證之履約行為。 四、其他經主管機關核准者。

  • [修正]
  • 第一百零九條

    賣方證券商提出交割之有價證券,有左列情形之一而無法完成交割者,應逐日依本公司「 有價證券借貸辦法」辦理借券,如有不足時,方得就不足部分向本公司申請補正: 一、有價證券破損不全或污損。 二、未經簽證機構簽證者。 三、同一上市公司有價證券之權利不同者。 四、面額不合交易單位。 五、缺附轉讓過戶申請書。 六、有價證券或轉讓過戶申請書出讓人印鑑漏蓋或模糊不能辨識者。 七、有價證券簽蓋之出讓人印鑑與轉讓過戶申請書簽蓋之印鑑不符。 八、上市公司漏蓋過戶登記印鑑者。 賣方證券商辦理借券及補正手續時,應按該種有價證券成交日收盤價格百分之一百二十之 金額以左列方式提供擔保金: 一、本公司指定銀行之即期支票或現金(以新台幣十萬元內為限)。 二、證券商以匯款方式提供擔保金者,另依有關規定辦理。 前項之補正手續,經本公司核對無誤後,填製「證券支付憑單」交與證券集中保管事業代 買方證券商收執,暫代交割,並通知買方證券商於交付委託人之交割憑單上作必要之記載 ,賣方證券商應於承諾期限內補正交付有價證券,憑以換回「證券支付憑單」及退還擔保 金。借券完成交割之證券商,如於次一營業日續借不成,致未能依規還券者,得由本公司 填製「證券支付憑單」暫代交付。 申報錯帳處理或有其他正當理由未及交割者,應檢附佐證資料送經本公司認可後,準用前 三項規定辦理。 證券商應行提供之擔保金未能匯入或兌現時,本公司得將同一結算期應付之交割代價及有 價證券中,就其擔保金等值部分暫予留置。 前項擔保金逾當日銀行營業時間仍未匯兌時,視為違背交割義務。 證券金融事業取得融券差額所為之標借、議借及標購,依本公司「有價證券借貸辦法」規 定辦理。 本公司「有價證券借貸辦法」由本公司另行訂定報請主管機關核定後公告實施。

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