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法規資訊中央現行法規

行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國92年6月13日
中華民國113年2月23日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第1130200899號公告修正發布第六點、第七點,並自即日起實施(中華民國113年2月15日金融監督管理委員會金管證投字第1120151167號函同意照辦)

修正內容

  • [修正]

  • 陸、相關單位辦理指數股票型基金受益憑證之實物申購、買回作業程序:
      一、本公司參考投信事業公布之實物申購買回清單,接受符合實物申
        購買回清單內容之有價證券組合或受益憑證申報後,彙送投信事
        業審理,受理結果利用本公司電腦系統供參與證券商查詢,參與
        證券商據以通知申請人確認。前述申報及審理結果,參與證券商
        應留存備查。投信事業接受本公司轉送之實物申購、買回申請,
        應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基
        金募集發行銷售及其申購或買回作業程序第二十一條之三辦理相
        關作業,無論核准與否,均應於申請當日規定時間終止前通知本
        公司,據以提供參與證券商查詢。
      二、本公司將接受申報之有價證券組合或受益憑證,彙送證券集中保
        管事業辦理圈存作業,本公司接獲該公司之圈存結果後,傳送投
        信事業並利用本公司電腦系統供參與證券商查詢。
      三、實物申購、買回之申請,經相關單位審理符合規定者,保管機構
        應於申報日之次一營業日完成申購、買回之現金差額、現金替代
        、保證金及其他相關費用或款項交收後,並於申報日之次二營業
        日前,由證券集中保管事業完成實物申購(買回)之受益憑證(
        有價證券組合)撥轉作業。申請人於完成實物申購、買回後,若
        尚可收取現金者,保管機構於完成實物申購、買回作業後,得將
        上述款項匯撥予參與證券商交付申請人。

  • [修正]

  • 柒、相關單位辦理指數股票型基金受益憑證之現金申購、買回作業程序:
      一、本公司參考投信事業或期信事業公布之現金申購買回清單,接受
        符合現金申購買回清單內容之申報後,彙送投信事業或期信事業
        審理,受理結果利用本公司電腦系統供參與證券商查詢,參與證
        券商據以通知申請人確認。前述申報及審理結果,參與證券商應
        留存備查。投信事業或期信事業接受本公司轉送之現金申購、買
        回申請,應依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投
        資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序第二十一條之
        三或中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、
        銷售及申購買回作業程序第二十一條之二辦理相關作業,無論核
        准與否,均應於申請當日規定時間終止前通知本公司,據以提供
        參與證券商查詢。
      二、本公司將接受買回申報之受益憑證,彙送證券集中保管事業辦理
        圈存作業,本公司接獲該公司之圈存結果後,傳送投信事業或期
        信事業並利用本公司電腦系統供參與證券商查詢。
      三、現金申購之申請,經相關單位審理符合規定者,保管機構應於完
        成申購價金差額及其他相關費用交收後,由證券集中保管事業完
        成受益憑證撥轉作業;現金買回之申請,經相關單位審理符合規
        定者,保管機構於完成現金買回作業後,得將應付款項匯撥予參
        與證券商交付申請人。

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