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法規資訊中央現行法規

行政/金融監督管理委員會/證券期貨
中華民國99年11月29日
中華民國113年2月23日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第11300531551號公告修正發布第二點;增訂第二點之一,自即日起實施(中華民國113年2月15日金融監督管理委員會金管證投字第11201511671號函)

修正內容

  • [增訂]

  • 貳之一、投信事業或期信事業與利害關係之公司簽訂提供指數股票型基金
        受益憑證市場流動量之契約,應經投信事業或期信事業三分之二
        以上董事出席及出席董事四分之三以上之決議後為之。
        如指數股票型基金受益憑證僅有一家流動量提供者,其不得為利
        害關係之公司。
        前兩項所稱利害關係之公司,係指證券投資信託基金管理辦法及
        期貨信託基金管理辦法所定之利害關係之公司。

  • [修正]

  • 貳、依證券投資信託基金管理辦法或期貨信託基金管理辦法募集指數股票
      型基金之證券投資信託事業(以下簡稱投信事業)或期貨信託事業(
      以下簡稱期信事業)應分別選定符合第肆點條件者為指數股票型基金
      受益憑證之流動量提供者。
      投信事業或期信事業連續三個月違反前項情事者,本中心將發函警告
      ,並對該投信事業或期信事業課以新臺幣三萬元之違約金,且每月查
      處一次並得連續處分至改善為止。

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